反洗钱考试题20141121.xls

三、判断题 二、多选题 一、单选题 怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子保存、管理、运作或者企图保存、管理、运作资金或者其他形式财产的 怀疑客户或者其交易对手是恐怖组织、恐怖分子以及从事恐怖融资活动人员的 怀疑资金或者其他形式财产来源于或者将来源于恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动人员的 怀疑资金或者其他形式财产用于或者将用于恐怖融资、恐怖活动犯罪及其他恐怖主义目的，或者怀疑资金或者其他形式财产被恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动人员使用的 金融机构及其工作人员有合理理由怀疑资金、其他形式财产、交易、客户与恐怖主义、恐怖活动犯罪有关的 金融机构及其工作人员有合理理由怀疑资金、其他形式财产、交易、客户与恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动人员有关的其他情形 金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与哪些名单相关的，应当立即向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告，并且按相关主管部门的要求依法采取措施？ 国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单 司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单 联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单 中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单 《反洗钱法》的立法宗旨是什么？ 维护金融秩序 维护金融稳定 遏制洗钱犯罪及相关犯罪 选项1、选项2、选项4 下列选项中关于金融机构反洗钱义务说法正确的是哪几项？ 金融机构必须设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作 金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度 未设立反洗钱专门机构的应指定内设机构负责反洗钱工作 金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责 金融机构应建立良好的公司治理结构 选项2、选项3、选项4 发现需要调查核实的可疑交易活动，可以向金融机构进行调查的是下列机构哪些？ 国务院反洗钱行政主管部门 国务院反洗钱行政主管部门的省一级派出机构 国务院反洗钱行政主管部门的设区市一级派出机构 国务院反洗钱行政主管部门的县一级派出机构 选项1、选项2 调查可疑交易活动时，有下列哪些情况的，金融机构有权拒绝调查？ 调查人员少于三人 未出示合法证件 无国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书 调查人员少于二人 只有一个调查人员出示合法证件 选项2、选项3、选项4、选项5 中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以采取下列哪些措施进行反洗钱现场检查？ 进入金融机构进行检查 询问金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料 检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统 对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存 选项1、选项2、选项3、选项4、选项5 根据我国现行法律，为下列哪些犯罪的违法所得及其产生的收益提供资金帐户的，可能构成洗钱犯罪？ 贪污罪 制贩假发票 伪造货币 恐怖活动 集资诈骗 选项1、选项3、选项4、选项5 金融机构未按照规定履行客户身份识别义务、保存客户身份资料和交易记录、报送大额交易报告或者下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。 预防、监控洗钱活动 《反洗钱法》规定，任何单位和个人在发现洗钱活动时，有权向哪个部门举报。 客户身份识别的基本范畴主要包括： 公民可通过以下哪些方式举报洗钱犯罪及其上游犯罪，所有举报信息将严格保密： 金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐融资监控名单的维护工作。监控名单应至少涵盖以下哪些内容？ 《金融机构身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中所称的“实际控制客户的自然人和交易的实际受益人” 包括（但不限于）以下两类人员，是指以下哪些人员？ 保险机构与客户签订保险合同，以下那些情况应履行客户身份识别义务： 客户与金融机构建立业务关系时，需要配合完成的工作主要有哪些？ 向他人出租、出借自己的身份证件可能会产生不良后果有哪些？ 常见的洗钱活动途径或方式有哪些？ 《反洗钱法》在保护公民、法人的合法权益方面的规定有哪些？ 洗钱犯罪给社会造成的危害有哪些？ 《中华人民共和国刑法（修正案六）》中规定的洗钱行为包括哪几种情形？ 《中华人民共和国刑法》规定的洗钱罪的上游犯罪包括毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪以及哪些犯罪？ 金融机构办理存款业务时，应审查客户身份，不得为客户开立以下哪些类账户？ 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》由哪些部门联合发布？ 金融机构保存客户账户资料和交易记录的期限是： 关于国务院金融监管机构在反洗钱工作中的职责，下列说法表述错误的是： 《