金融市场学 教学课件 毛愫璜 何涛 主编 课后答案 第六章基本训练.pdfVIP

基本训练 一、概念题 1、证券投资基金：指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位， 集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等 金融工具投资。 2、开放式基金：指基金发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限， 投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的一种基金类型。 3、封闭式基金：指事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上 市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型。 4、公司型基金：指通过发行基金的方式筹集资金组成公司，投资于股票、债券等有价证券 的基金类型。 5、契约型基金：是基于一定信托关系而成立的基金类型，一般由基金管理公司、基金托管 机构和投资者(受益人)三方通过信托投资契约建立。 6、私募基金：是指向不特定投资人公开发行受益凭证的证券投资基金，是一种非公开宣传 的，私下向特定投资人募集资金进行的一种集合投资。 7、认购：首次发售基金份额称为基金募集，在基金募集期内购买基金份额的行为称为基金 的认购。 8、申购：指投资者到基金管理公司或选定的基金代销机构开设基金账户，按照规定的程序 申请购买已经成立的开放式基金的基金单位。 9、赎回：指投资者将所持基金单位卖给基金管理公司并收回现金，也就是基金管理公司应 投资者的要求买回基金单位的过程，赎回金额是以当日的单位基金资产净值为基础计算的。 二、填空题 1、根据基金单位是否可以增加或赎回，证券投资基金可以分为 和 。（开放式； 封闭式） 2、根据基金单位投资范围不同，证券投资基金可以分为 、 、 和 。 （股票基金；债券基金；货币市场基金；混合基金） 3、根据基金组织形式的不同，证券投资基金可以分为 和 。（公司型；契约型） 4、公司型基金是依《公司法》或相关法律成立的，具有 ；契约型基金不具有法人资 格，是 。（法人资格；基于一定信托关系而成立） 5、证券投资基金的注册制是指基金只要满足 的条件，就可以申请并获得 。（法 规规定；注册） 6、证券投资基金核准制是指基金发行除了要具备法规规定的条件，还要通过基金 实 质 才能设立。（主管部门；审查） 7、基金管理人是 和 基金资产的机构。（管理、运作） 8、开放式基金并不通过 系统发行，而主要通过 。（交易所；网下发行） 9、基金单位的买卖委托采用 原则和 的原则进行撮合处理。（公开、公平、公正； 1 价格优先、时间优先） 10、在开放式基金 的申购中，通常规定有 ，如同股票的最小买人单位为一手一 样。（日常；最低申购额） 三、单项选择题 1、证券投资基金不可以按（D）进行分类。 A.基金的组织形式 B.基金是否可自由赎回 C.基金规模是否固定 D.基金管理公司的人数 2、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是（A）。 A.成长性基金 B.收入性基金 C.平衡性基金 D.对冲基金 3、受托负责证券投资基金具体投资操作的机构是(D)。 A.基金发起人 B.基金份额持有人 C.基金托管人 D.基金管理人 4、封闭式基金的交易价格主要取决于（B）。 A.基金总资产 B.供求关系 C.基金净资产 D.基金负债 5、又称为单位信托基金的基金是（B）。 A.公司型基金 B. 契约型基金 C.封闭式基金 D.开放式基金 6、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（B）一般在基金资产中保持一定比 例的现金。 A.封闭式基金 B.开放式基金 C.国债基金 D.股票基金 7、基金持有人与托管人之间的关系是（D）。 A.所有人与经营者