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《东北证券股份有限公司章程》修正案 根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》《证券公司合规管理 试行规定》等相关法律、法规和公司业务发展需要，公司拟对《公司章程》以下 条款进行修订： 一、修订公司章程第二条、第三条 原文： 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下 简称“公司”）。公司经辽宁省经济体制改革委员会《关于同意规范设立锦州经济 技术开发区六陆实业股份有限公司的批复》（辽体改发[1993]41号）批准，以定 向募集方式设立；在吉林省工商行政管理局注册登记，取得营业执照，营业执照 号【220000000005183】。 第三条 公司于 1996 年 12 月 27 日经中国证券监督管理委员会证监发字 [1996]409号文件批准，首次向社会公开发行人民币普通股1180万股,1180万股 社会公众股和220万股内部职工股于1997年2月27 日在深圳证券交易所上市， 其余的660万股内部职工股于上市三年后在深圳证券交易所上市。 修订为： 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下 简称“公司”）。 公司前身锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司经辽宁省经济体制改 革委员会《关于同意规范设立锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司的批 复》（辽体改发[1993]41号）批准，以定向募集方式设立；公司于1996年12月 27日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监发字[1996]409 号文件批准，首次向社会公开发行人民币普通股 1180 万股,1180 万股社会公众 股和 220 万股内部职工股于 1997 年 2 月 27 日在深圳证券交易所上市，其余的 660万股内部职工股于上市三年后在深圳证券交易所上市。 第三条 经中国证监会证监公司字[2007]117 号文核准，公司定向回购中国 石油锦州石油化工公司所持有的公司股份并以新增股份吸收合并东北证券有限 1 责任公司，吸收合并完成后，公司更名为东北证券股份有限公司，并由吉林省工 商行政管理局核发企业法人营业执照，营业执照号为 220000000005183。2007 年8月27 日，公司股票在深圳证券交易所复牌。 （修订依据或原因：锦州六陆与东北证券有限责任公司完成吸收合并，并更 名为东北证券股份有限公司，公司章程的历史沿革部分加入该内容） 二、修订公司章程第十八条 原文：公司发起人为中国石化锦州石油化工公司、交通银行锦州分行、锦 州市城市信用联社发展总公司、锦州市财务发展股份有限公司、锦州市商业房屋 开发公司。 修订为： 公司前身锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司的发起人为中国石化 锦州石油化工公司、交通银行锦州分行、锦州市城市信用联社发展总公司、锦州 市财务发展股份有限公司、锦州市商业房屋开发公司。公司完成吸收合并后，持 有公司 5%以上的股东为吉林亚泰（集团）股份有限公司、吉林省信托投资有限 责任公司、长春长泰热力经营有限公司、长春房地（集团）有限责任公司。 （修订依据或原因：公司吸收合并完成后，主要股东发生变化。） 三、修订公司章程第二十八条 原文： 第二十八条 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1 年内不得转让。 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其 变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离 职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。 修订为： 第二十八条 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公 司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股 份总数的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上 2