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08下半年证券交易全真模拟试题一之判断题 2008-10-15 10:26:00 来源：神州考试网 频道：证券从业资格 三、判断题（正确为T，错误为F共60题,每题0.5分共计30分） 1、证券交易的特征主要表现为流动性、安全性和收益性。( ) 2、目前我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。( ) 3、债券净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。( ) 4、对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。 5、存托凭证是指在一国证券市场上流通的外国公司的有价证券。( ) 6、可转换债券具有债权和股权的双重性质。( ) 7、在我国，证券交易所是经中务院批准设立的、提供证券集中竞价交易场所的以盈利为目的的法人。( ) 8、从内容上看，认股权证具有期权的性质。( ) 9、我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。( ) 10、证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。( ) 11、在我国，证券的经纪业务有柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。( ) 12、受破产宣告未经复权者不能从事证券代理事务。( ) 13、证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。( ) 14、证券经纪商可以为客户申购。( ) 15、证券经纪商经批准可以在营业场所外接受客户委托。( ) 16、如证券经纪商无故违反委托人的指示，在处理委托事务中使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任。( ) 17、股票账户既可以用于买卖股票，也可用于买卖债券。( ) 18、证券交易所管理人员不得开立股票账户。( ) 19、证券管理机关工作人员可以开立股票账户。( ) 20、与法人股不同，转配股可以进入流通市场。( ) 21、深圳证券交易所采取的是托管证券公司制度。( ) 22、1000元面值的债券称为1手。( ) 23、我国在卖出和买入证券时都有零数委托。( ) 24、市价委托是我国当前普遍采用的委托方式。( ) 25、基金的价格变化单位为0.01元。( ) 26、委托方式有口头委托、书面委托、电话等。( ) 27、在委托未成交前，委托人有权变更或撤销委托。( ) 28、证券交易所内证券交易的竞价原则为最大成交量原则。( ) 29、集合竞价也要服从价格优先和时间优先原则。( ) 30、集合竞价在每个交易日上午9时开始。( ) 31、新股发行上市当日无涨跌停板制度。( ) 32、在连续竞价中，若新进入的一个买卖委托能成交，其成交价取卖方叫价。( ) 33、竞价的结果有两种可能：全部成交和不成交。( ) 34、目前，B股交易实行T+3回转交易。( ) 35、网上定价发行与网上竞价发行的发行价格的确定方式不同。( ) 36、采用新股竞价发行，投资人不必支付佣金、过户费和印花税。( ) 37、在网上定价发行中，当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资都按其有效申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理。( ) 38、未托管的实物股票，配股权证由包销商认购。( ) 39、在配股权主导缴款期结束后，由证券交易所将配股缴款集中划付给上市公司。( ) 40、A股印花税按成交额的0.35%计收。( ) 41、只有综合类证券公司才有资格进行证券自营买卖。( ) 42、证券的柜台自营买卖交易量较小，比较分散。( ) 43、证券专营机构从事证券自营业务必须具有不低于1000万元人民币的净资产。( ) 44、发行人的分配股利和增资计划属于内慕信息。( ) 45、证券公司在特殊情况下可以委托其它证券公司代为买卖证券。( ) 46、证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其总资产的80%。( ) 47、证券交易所会员应按月编制库存证券报表，并于次月10日前报送证券交易所。( ) 48、证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。( ) 49、证券交割和交收两个过程统称为证券结算。( ) 50、从时间发生及运作的次序来看，先清算后交割、交收。( ) 51、我国证券市场采用的均是法人结算模式。( ) 52、银行代理出纳清算的特点是证券公司当会计、银行作出纳，各有分工，互助配合。( ) 53、特约日交割是指在达成交易后，由双方根据具体情况，商定在从成交日算起30天以内的某一特定契约日进行交割。( ) 54、我国目前国债回购交易采用T+1交割、交收。( ) 55、在交易日的T+2日下午，若透支资金仍未补足，按透支金额的0.5%罚款。( ) 56、在特殊情况下，交易所有权允许国债实物券欠库。( ) 57、国法院判决原因而发生的股票、基金等在出让人、受让