2010年《证券市场基础知识》真题及答案2.docVIP

2010年证券从业人员资格考试《证券市场基础知识》历年真题及答案解析汇编2 一、单选题（将下列各题中唯一正确的答案填入括号内，每小题1分，共20分） 1.（　　）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。A．政府债券 B．国家债券C．金融债券 D．公司债券 A 2.在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是（　　）。 A．变更持有5%以上股权的股东B．变更注册地址C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D．撤销分支机构 B 3.我国《证券法》规定，（　　）应当为集中交易提供保障，公布证券交易即时行情。 A．证监会 B．国务院 C．证券交易所 D．上市公司 C 我国《证券法》规定，证券交易所应当为集中交易提供保障，公布证券交易即时行情。 4.保险公司进行证券投资主要考虑（　　）。 A．筹集资金 B．调剂资金余缺C．提高流动性和分散风险 D．本金安全和收益率 D 5.（　　）是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。 A．现金股票 B．股票股息C．资本利得 D．财产股息 D 6.我国证券发行的品种不包括（　　）。 A．A股、B股 B．基金 C．国债 D．金融衍生产品 D 7.证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由（　）承担责任。 A．直接责任人B．证券公司和直接责任人连带C．所属证券公司D．证券交易所 C 8.严格意义上的ETF最早出现在（　　）。 A．纽约证券交易所 B．多伦多证券交易所C．伦敦证券交易所D．芝加哥证券交易所 B 9.以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫做（　　）。 A．相对法 B．综合法 C．加权法(拉氏指数) D．加权法(派许指数) D C选项中的加权法（拉氏指数）以采用基期的发行量或者成交量作为权数。 10.在我国，国有股权行政管理的专职机构是（　）。 A．国务院? B．国有资产管理部门? C．国有投资公司? D．资产经营公司? B 11.英国的第一家证券交易所于1B02年获得英国政府的正式批准，最初主要交易为（　　）。 A．政府债券 B．公司债券C．公司股票 D．铁路股票 A 12.根据我国《公司法》的规定，有限责任公司由（　　）共同出资设立（国有独资的有限责任公司除外）。 A．3个以上30个以下 B．3个以上50个以下C．2个以上30个以下 D．2个以上50个以下 D 13.凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（　　）收取手续费。 A．2%B．3%C．4%D．5% A 14.证券公司根据协议，依法协助证券发行人销售其所发行的证券的业务是（　　）。 A．承销业务 B．自营业务 C．资产管理业务 D．经济业务 A 15.按照规定，下列论述不正确的是（　　）。 A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销C．证券承销采取代销或包销方式D．上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行 D 16.（　　）制定了《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》。 A．中国证券业协会 B．中国证监会C．全国人大 D．人民银行 A 17.债券分为实物债券．凭证式债券和记帐式债券的依据是（　）。 A．发行方式? B．流通发行? C．券面形式? D．付息方式 C 18.证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（　　）。 A．即时交付 B．分期交付 C．货银对付 D．货银交付 C 19.证券业从业人员获得从业资格证书后超过（　　）而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。 A．8个月 B．24个月 C．18个月 D．24个月 C 20.对上市证券认识错误的一项是（　　）。　　 A.开放式基金价额属于上市证券 B.上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意并与证券交易所签订上市协议C.上市证券又称挂牌证券D.具有在交易所内公开买卖的资格 A 1.基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括（　　）。A．宣传费用 B．运作费C．清算费 D．托管费 BCD 2.证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事（　　）。 A．为客户办理特定目的专项资产管理业务B．为多个客户办理集合资产管理业务C．单一客户办理定向资产管理业务D．单一客户办理非定向资产管理业务 ABC 3