香港证券从业资格卷一试卷.docVIP

1. 香港各金融監管機構致力防止： I. 洗黑錢活動 II. 市場失當行為 III. 資金隨便進出香港市場 IV. 基金經理將資金在股票及外匯等投資之間轉換。 A. II、III。 B. I、II。 C. I、II、IV。 D. I、III、IV。 2. 以下哪些描述可反映以監管機構評審結果為本制度的理念﹖ I. 該制度關注於最高披露限制及提供有關公開發售的資料。 II. 由監管機構篩選出不受歡迎參與者及不受歡迎發售。 III. 股份發售須確保發起人與投資之間存在公平均勢，或投資公眾擁有風險與回報之間的公平均勢。 IV. 本地監管機構的規管及評審標準較外地嚴格得多。 A. I、III。 B. II、III。 C. I、II、IV。 D. II、III、IV。 3. 以下各項中，哪些是正確的﹖ I. 由金銀業貿的成員發起的「紙黃金計劃」由證監會負責授權。 II. 強積金管理局負責審批核准註冊計劃的受託人的事務。 III. 強積金管理局處理與強積金產品及核准受託人有關的投訴，必要時提交予證監會或其他監管機構以採取行動。 IV. 與投資有關的人壽保險由保險業監督認可。 A. I、III。 B. II、III。 C. I、II、III。 D. II、III、IV。 4. 《證券及期貨條例》規定，就證券及期貨合約而言，在任何情況下，如某人蓄意或罔顧後果地製造下述何種情況，則虛假交易即告發生﹖ I. 設定非真實的價格。 II. 穩定價格。 III. 維持非真實的價格水平。 IV. 進行並無實益擁有權轉變的虛售交易。 A. I、II、III。 B. II、III、IV。 C. I、III、IV。 D. I、II、III、IV。 5. 以下哪些與證監會有關的委員會的描述是正確的﹖ I. 單位信委員會核准單位信託、互惠基金。 II. 股份登記機構紀律委員會初步聆訊及確定股份登記機構有關的紀律事項。 III. 投資者教育諮詢委員會就設定投資者教育目標向證監會提供意見或支援。 IV. 諮詢委員會負責就有關證監會目標及職能的政策事宜向證監會提供意見，並有執行權力。 A. I、II。 B. II、III。 C. I、II、III。 D. I、II、III、IV。 6. 證監會企業融資部負責： I. 監管公眾公司的收購及合併以及股份回購事宜。 II. 監察持牌法團維持最低的資金水平 III. 監察香港交易及結算所有限公司，以確保其行作為上市公司須承擔的持續責任。 IV. 確保上市公司的財務結構保持適當的水平。 A. I、IV。 B. II、IV C. I、III D. III、IV。 7. 證監會在符合公眾利益的前提下，在何種條件下可披露機密資料﹖ I. 有關機構全面遵守保密條文。 II. 已與證監會簽訂諒解備忘錄的金融監管機構。 III. 任何人向證監會以個人名義提出查詢申請。 IV. 涉及認可財務機構。 A. I、II。 B. I、II、III。 C. II、III、IV。 D. I、III、IV。 8. 以下哪些關於香港交易及結算所有限公司(香港交易所)的描述是正確的﹖ I. 香港交易所董事大部份由股東選出。 II. 香港交易所及聯合交易所兩公司在香港掛牌上市。 III. 香港交易所屬下有兩間交易所及三間結算所。 IV. 香港交易所負責確保分別在透過聯交所及期交所買賣的證券及期貨合約能夠在有秩序及公平的市場交易。 A. I、II。 B. II、IV。 C. I、III。 D. III、IV。 9. 以下哪些有關香港的法律制度的描述是正確的﹖ I. 衡平法補救是用於補充普通法的不足之處。 II. 由法院法官對法例和普通法的詮釋作判例。 III. 特區首長可推翻終審法院的判決。 IV. 法例由立法會過成為條例。 A. I、II、III。 B. I、II、IV。 C. II、III、IV。 D. I、II、III、IV。 10. 根據《公司條例》，以下哪些關於公司組織大綱及細則的說法不正確﹖ I. 超越組織大綱所列明的公司宗旨條款的行為因越權而無效，不具法律效力。 II. 組織大綱列明股息、儲備、帳目及審計等財務行為。 III. 公司組大綱及細則構成公司及其股東之間的協議。 IV. 組織細則列明公司的股本，並聲明公司的註冊辦事處將位於香港。 A. I、III。 B. II、III。 C. II、IV。 D. I、III、IV。 11. 根據《公司條例》，哪些人士可獲委任為董事﹖ I. 持有至少兩股的股份作為董事資格股。 II. 受市場失當行為審裁處處分，對其資格不構成影響。 III. 並非為未獲解除破產的破產人。 IV. 年滿18歲的人士。 A. I、I