袁隆平农业高科技有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

袁隆平农业高科技有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》、《上市公司治理准则》、《深圳证 券交易所主板上市公司规范运作指引》以及《关于做好上市公司2012 年年度报告工作的通知》的要求，袁隆平农业高科技股份有限公司（以 下简称“公司”或“隆平高科”）董事会对2012 年度内部控制情况进 行了深入自查，并形成如下自我评价报告。 一、综述 根据《企业内部控制基本规范》要求，本公司着手建立以内部环 境为重要基础、以风险评估为重要环节、以控制活动为重要手段、以 信息沟通为重要条件、以内部监督为重要保证的内部控制框架。报告 期内公司结合实际情况，遵循全面性、重要性、制衡性、适应性的原 则，对控股子公司、财务管理、关联交易、投资经营活动、对外担保 活动及信息披露等方面进行了重点控制，确保经营管理合法高效、公 司资产安全、财务报告及相关信息真实完整。2012年度，公司内部控 制主要情况如下： （一）内部环境方面 1、公司以股东大会、董事会、监事会、管理层为内部控制的基 本组织框架，在公司章程中明确了上述主体的权责，形成了董事会对 股东大会负责，监事会对股东大会负责并监督董事会和管理层、管理 层对董事会负责的基本内部控制框架。公司还根据现行法规制定了相 关主体的议事规则，明确了各主体决策、执行、监督等方面的职责权 限和工作程序，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。 2、为了进一步构建完善的内部控制体系，提高董事会决策的效 率，细化董事会治理结构，公司在董事会下设五个专门委员会，包括 战略发展委员会、科技发展委员会、风险控制委员会、审计委员会和 薪酬考核与提名委员会，且由董事会制定了各专门委员会的议事规则。 各专门委员会均有独立董事任委员，其中风险控制委员会、审计委员 会和薪酬考核与提名委员会中独立董事人数超过三分之二。报告期内， 审计委员会就公司2011 年度审计工作召开了三次会议，听取了公司 管理层对经营状况的汇报，并就审计过程中的问题提出指导性意见。 3、公司内部审计工作主要由企业管理与发展中心下设的审计部 负责。审计部目前共有三名专职审计人员，所有人员均具有从事审计 工作必要的专业技能和从业经验。审计部直接向总裁和监事会主席汇 报工作，并根据公司年度审计计划开展工作。 4、公司制定了整套有利于可持续发展的人力资源政策，并着力 打造具有隆平高科特色的企业文化。公司还为员工提供有竞争力的福 利和培训机会，不仅为员工购买了商业保险，还在系统内组织核心管 理团队参加了北京大学高级经理人研修班，举办了新员工培训、国家 种业政策培训、职业行为规范等多种针对员工不同需要的培训，提升 员工核心竞争力。 5、公司内部控制组织框架如下： （二）风险控制方面 公司高度重视风险控制，通过相关部门或外部机构识别内、外部 风险并进行风险评估。在审议具有重大风险的事项时，公司通过召开 各种工作会议对重大决策事项和风险进行反复沟通与讨论。董事会与 管理层在做出任何重大决策前，均会与相关部门充分讨论相关事项的 可行性和其面临的风险因素。通过这些风险识别和管理活动，已从实 质上达到了预防和降低公司经营所面临的各项风险的作用。 （三）控制活动方面 公司已制定了一套包括资金管理、控股子公司管理、信息披露管 理、合同管理、人力资源管理、印信管理、委派财务人员管理、固定 资产管理、品牌管理以及财务管理等内容的内部控制制度，用于规范 公司的日常经营管理运作。同时，公司严格执行内部控制管理制度， 做到生产经营每个重要环节均覆盖内部控制，以实现风险控制目标。 （四）信息与沟通方面 公司建立了畅通的内、外部沟通渠道，实现信息在股东与公司、 管理层、员工、客户、银行金融机构和监管者及其他外部人士之间的 有效沟通与交流，既能满足公司生产经营与管理的要求，也能满足公 司内部控制的要求。 （五）内部监督方面 公司已制定了一系列内部监督制度，对公司发展战略、组织结构、 经营活动、业务流程进行规范，同时不定期开展相关领域的检查或自 查，发挥内部监督效应，完善治理架构。 二、公司内部控制制度建立健全情况 2012年度，公司以完善内部控制制度为公司提升管理的核心 工作之一。为了保证各项工作能有效落实，公司成立了完善内部 控制制度工作领导小组和工作小组，在全系统内开