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中国 自由贸易区论文 上海自由贸易区“负面清单” — 若干外部观点 JUNE 2014 目录 1. 概述 4 2. 本文的结构和范围 6 3. 负面清单及其同等措施 — 国际经验 7 4. 政策优先范畴和讨论要点 13 5. 参考区域的负面清单范围 18 自贸区论文前 3 自贸区论文前言 我很荣幸能够主持这个国际专家咨询小组，这个小组成立的主要目的是 协助中国决策者发展自贸区。小组汇集了经验丰富的从业者，他们来自 不同背景和国家。这提供了中国发展自贸区所需的各种知识。 本论文是应中国决策者的特别请求而撰写的一系列论文中的一篇。我们 希望它将为自贸区政策的制订提供实用性支持，造福中国和中国人民。 成功的自贸区将是经济改革的重要催化剂并将极大地促进国际贸易和投 资流动。这将直接促进全球日益繁荣。 非常感谢为本文贡献深刻见解并为我们小组提供大力支持的各位人士。 我们期待在未来的研讨会和专题会中与中国专家进行详细讨论和持续对 话。 Gerry Grimstone Chairman ,主席 THE “NEGATIVE LIST” OF THE SHANGHAI FREE TRADE ZONE – SOME EXTERNAL PERSPECTIVES | 2014 4 1. 概述 1 概述 在本文中，我们讨论中国（上海）自由贸易试验区（“ 贸区规划提供有益参考。我们建议应充分利用这些资源 上海自贸区”）的负面清单（“负面清单”）的发展和 和经验，并征询外国利益相关方的意见，为构建上海自 实施，以帮助中国决策者们研究如何在上海自贸区和其 贸区监管框架提供有用的信息和指导。 他相关自由贸易区（“中国各自贸区”）进一步推进负 讨论要点二 —— 使负面清单成为涵盖有关外商投资 面清单制度。 的所有限制与条件的一整套完整、确定的清单 本文的撰写原则是，通过选取已采取负面清单（或同 •负面清单并不是通过一套单一、完整的公开规则明确 等）制度或其他外商投资监管措施的若干国家和地区， 载列所有相关审批和资格要求，投资者仍需要结合指导 将上海自贸区的现行负面清单与该等国家的监管机制进 目录以及其他行业监管机构的规定进行解读。在分散的 行比较。我们以国际经验为依据，在此基础上分析不同 审批体制下，各利益相关方执行本制度时采取的处理方 方式的优劣势，以此界定中国决策者们的关键机会，以 式可能出现不一致，从而导致不确定性。这也会使得外 帮助中国的决策者们加强负面清单在实现经济增长、促