《2016年_上半年_SAC_证券投资分析第九章练习_(答案分离版)》.doc

第九章 证券分析师的自律组织和职业规范（答案分离版）一、单项选择题 2.通过CIIA考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域( )以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年 3.在中国证券业协会的积极努力下，ACIIA于( )认可通过中国证券业协会从业人员资格考试全部五门考试的人员，可免试基础标准知识考试，而直接报名参加最终考试。 A.2005年2月 B.2005年3月 C.2006年2月 D.2006年3月 4.CIIA考试中，国际通用知识考试包括基础考试和最终资格考试。其中，基础知识考试教材采用瑞士协会所编的教材，其考试课程及内容认可有效期限为( )。 A.2年 B.3年 C.5年 D.10年 5.ASAF的宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的交流与合作，促进证券分析行业的发展，提高亚太地区投资机构的效益。其注册地在 ( )。 A.日本 B.韩国 C.中国香港 D.澳大利亚 6.CFA协会是一家全球性非营利专业机构。CFA协会的前身是 ( )。 A.AIMR B.FAF C.ICFA D.ACIIA 7.( )原则是指证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。 A.遵纪守法 B.谨慎客观 C.勤勉尽职 D.公正公平 8.( )是对证券分析师的基本要求，是职业行为规范的重要方面。 A.遵纪守法 B.独立诚信 C.勤勉尽职 D.公正公平 9.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第十一条规定，通过媒体发表投资意见或建议，必须依据本公司最近( )的书面研究报告，并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。 A.1个月内 B.2个月内 C.3个月内 D.6个月内 10.《证券法》规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以( )的罚款。 A.1万元以上l0万元以下 B.3万元以上20万元以下 C.5万元以上30万元以下 D.10万元以上50万元以下 11.自律规范这部分内容在CFA考试中约占( )的比例，考生必须通过，否则无法获得资格。 A.5％ B.10％ C.15％ D.20％ 12.亚洲证券分析师联合会的简称为( )。 A.AIMR B.EFFAS C.ASAF D.ACIIA 13.中国证券业协会证券分析师专业委员会的任务不包括( )。 A.制定证券投资咨询行业自律性公约 B.制定证券分析师职业行为准则 C.制定证券分析师行业法规 D.制定证券分析师职业道德规范 14.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存( )。 A.2年 B.3年 C.5年 D.10年 15.中国证券业协会证券分析师专业委员会于( )在北京成立。 A.2000年5月 B.2000年7月 C.2001年1月 D.2001年8月 16.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的( )内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。 A.3个月 B.6个月 C.12个月 D.18个月 17.自有关证券公开发行之日起( )内调离的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。 A.3个月 B.6个月 C.12个月 D.18个月 18.证券投资咨询机构需在( )，将本机构及其执业人员前2个月向其特定客户提供的买卖具体证券建议的情况和向公众提供的买卖具体证券建议的情况向注册地的中国证券监督管理委员会派出机构提供书面备案材料。 A.每逢单月的前3个工作日内 B.每逢双月的前3个工作日内 C.每逢单月的前5个工作日内 D.每逢双月的前5个工作日内 19.根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》，会员制机构必须于会计年度结束之日起( )内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货业务相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告。 A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.4个月 20.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构应对每笔咨询服务收入按( )的比例计提风险准备金。 A