贵金属开销户管理办法-修改2013-5-17.ppt

请将以上材料打包压缩后发送至：kaihu@ 联系方式 电话：022开户QQ：845351026 开户 QQ群 第二章 销户规则 第一条 为规范投资行为，指导会员公司规范销户流程，控制市场风险，根据《天津贵金属交易所交易规则》及交易所相关业务规则制定本办法。 第二条 销户原则是：会员单位作为执行主体，交易所合规稽核部进行过程监督和事后合规稽查。 第三条 此办法适用于交易所所有会员单位对投资者销户的管理。 第四条 销户具备的条件： 1、客户无委托、无成交、无持仓、无资金划转 2、客户账户资金为0 3、投资者办理解约，客户状态为“已开户” 4、投资者须前往会员单位或下属机构办理手续 第五条 办理销户手续时需提供本人的身份证件原件及其复印件。 第六条 销户的流程： 第七条 会员单位必须将已销户投资者的资料自业务关系结束当年起至少保存20年。 第八条 已销户的账号不能再次用来登录及其他任何形式的操作，由会员单位将该帐户在系统内进行销户操作。 第九条 已销户的资金账号，交易所通过数据库可查询到其相关的资料和历史数据信息（包括单据、资金流水等），除交易所统计等业务所需及司法查询