对管理人监督法律制度探究——以破产重整为中心.pdf

中文摘要 本文以破产重整为中心，讨论对其中的管理人进行监督的法律制度研究。我 国新破产法中确立了破产重整和管理人这两项新制度。一方面，管理人在破产重 整程序中拥有很多职权，牵涉到各方当事人的切身利益，这往往足以影响其在履 行职务中的公正性和客观性。为防止管理人不正当的行使权利，必须对其行为进 行合理而有效的监督；另一方面，管理人在清算程序中和破产重整程序中的理念 和工作内容均有诸多不同：后者的工作主要是盘点和处理破产财产，制定清算方 案，更多考虑的是如何更加合理有效的变卖和更加公平的分配，对于它的监督相 对而言也要便捷一些；反之，对于破产重整中的管理人之监督则要复杂得多。由 于破产重整更多的是要挽救一个企业，其需要具备一些该行业的市场经验和经营 管理才能。同时，管理人必须周旋于债务人、债权人和法院之间，牵涉的利益太 多，出于促进重整成功的考虑而赋予管理人的各项权利也必然要求对其采取有效 的监督。故本文重点关注于破产重整程序中的管理人之监督法律制度。 由于重整程序和管理人制度是新确立的制度，在具体监督制度方面，如果说 以前的清算组和现在的破产清算程序中的管理人还有某种相似性的话，那么，作 为新破产法确立的新角色，我们对于破产重整程序中的管理人之监督则是相对陌 生和缺乏经验的。而且，以往的关于管理人监督制度的论述大多是概括性的讨论， 区分清算程序和重整程序的比较少。因此，在结构安排上，本文先对破产重整程 序中管理人的监督法律制度做一些理论上的探讨，以及各国相关制度设计的比较 研究，然后重点对我国新破产法中的监督制度进行分析和评析。 本文共分为四个部分： 第一部分主要讨论对破产重整中的管理人进行监督的主体和客体。此问题的 探讨是监督法律制度的理论基础。监督的客体就是重整中的管理人，界定其概念、 法律性质的独立性以及任职资格问题；监督的主体主要包括有法院、债权人和其 他利害关系人等。 第二部分主要讨论监督法律制度的内容。通过对其他国家法律中对于破产重 整中管理人进行监督的法律制度进行比较研究，探讨了重整中的管理人的行为准 则，以及对管理人在破产财产管理上的监督和重整经营方面的监督。 第三部分讨论了重整中的管理人民事法律责任问题。关于管理人法律责任的 性质、归责原则、承担责任的具体方式以及其法律责任的限度问题分别进行了研 究，从多方面设计对管理人的制约措施以强化其责任。 第四部分，以我国破产重整中对管理人的监督制度为中心，分别对法院、债 权入等主体的监督路径进行了细致的分析，对一些值得进一步思考之处提出问 题、做出反思，并提出了一些可能的解决办法，试图更加完善新破产法中管理人 的监督制度，促进该制度在实践中的有效运行。 关键词：破产重整管理人监督制度 中图分类号：D922．291 4 Abstract This isconcernedaboutthe mechanismof paper supervisory bankruptcy custodianinrectification．China’Snew lawestablishes enterprise bankruptcy rectificationand custodian theone custodian bankruptcysystem．Onhand，bankruptcy has authoritiesand inthe of theinterests many rights procedurerectification，involves ofthe isoften toaffectthe ofitsdutiesinthe parties，whic