C12033 创业板发行审核非财务问题 100分.docxVIP

窗体顶端 C12033 创业板发行审核非财务问题 100分 一、单项选择题1. 按照《财政部关于股份有限公司国有股权管理工作有关问题的通知》的有关要求，地方股东单位的国有股权管理事宜一般由（ ）审核批准。 ??? A. 省级财政(国有资产管理)部门??? B. 地方股东单位领导??? C. 中国证券监督管理委员会??? D. 地方股东单位财务部门2. 按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书》的相关要求，发行人应披露控股股东、实际控制人最近（ ）内是否存在重大违法行为，如不存在，应作声明。 ??? A. 七年??? B. 三年??? C. 五年??? D. 两年二、多项选择题3. 按照《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的要求，发行人应当具有持续盈利能力，不存在下列情形（ ）。（本题有超过一个的正确选项）??? A. 发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响??? B. 发行人最近一年的净利润主要来自合并报表范围以外的投资收益??? C. 发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响??? D. 发行人在用的商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者技术取得或者使用存在重大不利变化的风险4. 首次公开发行股票并在创业板上市依据的相关法律法规包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项）??? A. 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》??? B. 《上市公司治理准则》??? C. 《证券法》??? D. 《公司法》5. 按照《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的要求，发行人应当主要经营一种业务，其生产经营活动符合（ ）。（本题有超过一个的正确选项）??? A. 国家产业政策??? B. 法律、行政法规??? C. 公司章程的规定??? D. 环境保护政策三、判断题6. 按照《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的要求，发行人首次公开发行股票并在创业板上市，注册资本需足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕。（ ）??? 正确??? 错误7. 按照《公司法》的要求，全体股东的货币出资额不得低于有限责任公司注册资本的百分之三十。（ ）??? 正确??? 错误8. 按照《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的要求，发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份不存在重大权属纠纷。（ ）??? 正确??? 错误9. 按照《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的要求，发行人应当主要经营一种业务，其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策及环境保护政策。（ )??? 正确??? 错误10. 按照《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的要求，发行人具有完善的公司治理结构，依法建立健全股东大会、董事会、监事会以及独立董事、董事会秘书、审计委员会制度，相关机构和人员能够依法履行职责。（ ）??? 正确??? 错误窗体底端