反倾销因果关系规则及研究.pdfVIP

内容摘要 反倾销问题由来已久，自 1904 年加拿大《海关关税法》首次将反倾 销措施以法律的形式进行规定以来，越来越多的国家相继通过反倾销立 法，来抵制外国产品的倾销。然而世界经济发展的不平衡，及世界市场的 日益饱和使得贸易保护主义日益盛行，反倾销措施已成为贸易保护主义频 繁使用的工具，越来越呈现出一种被滥用的趋势。 反倾销因果关系作为反倾销成案的三要素之一具有独立的地位和研 究意义，在限制反倾销措施的使用，避免它成为贸易保护主义滥用的工具 问题上也发挥着其独特的作用。本文综合运用了历史分析法、比较分析法 和案例分析法对GATT/WTO 及美国和欧盟有关反倾销因果关系的规则及 实践进行了介绍和分析。对GATT/WTO 因果关系规则的分析和研究，有 助于我国在多边回合谈判中及参加反倾销规则的修改与制定过程中，更加 有力和更具针对性地推动反倾销因果关系规则的完善和改革。通过对美国 和欧盟反倾销因果关系的立法和实践的研究，分析他们因果关系规则的立 法背景和政策基础，找出其因果关系标准和因果关系证明规则确立的依 据，为我国反倾销因果关系方面的立法和实践提供借鉴经验。 本文除序言和结语外共分为五个部分： 第一部分阐述了反倾销因果关系的含义，重点阐述了反倾销因果关系 的特征以及因果关系中因与果的界定。作为一种特殊的因果关系，反倾销 因果关系与哲学上的因果关系以及近因原则之间既有共性又有区别。 第二部分研究了反倾销因果关系的理论，这些理论包括：因果关系认 定标准的含义和分类以及因果关系的证明方法。对于因果关系认定标准， 国际范围内通常存在两种主张：主要原因关系标准与原因之一关系标准。 原因之一关系标准对因果关系的关联程度要求较低，更容易使反倾销因果 关系要件成立。而对于因果关系证明方法的问题也存在不同的理论争议。 总体上看，单一决定论和进口分析法可以减轻反倾销调查当局的责任，更 有利于使因果关系要件成立。 第三部分研究了GATT/WTO 反倾销因果关系认定标准之规则演进和 发展趋势，深入探讨了 《反倾销协议》中不归因原则制度。指出WTO 因 果关系标准有向主要原因标准回归的趋势。本部分还重点研究了美国和欧 盟因果关系的立法和实践。美国和欧盟无论在立法上还是实践中都倾向于 I 采用原因之一关系标准作为反倾销案因果关系的认定标准，这样使得反倾 销案因果关系的成立更加容易，进口国当局也更容易采取反倾销措施。这 一做法是与它们长期以来奉行的贸易政策密不可分的。 第四部分研究了GATT/WTO 、美国和欧盟有关因果关系的证明规则。 WTO 《反倾销协议》对于采取单一决定论还是两分法虽然并没有做出明 确规定，但从其条文中的规定可以看出《反倾销协议》不反对采用单一决 定论。美国和欧盟都倾向于采用单一决定论来判定因果关系。《反倾销协 议》中对采用幅度分析法还是进口分析法的问题也没有提供明确的规定。 美国和欧盟反倾销法则更愿意采用进口分析法。进口分析法可以减轻申请 方的证明责任，增加倾销构成的可能性，因此更有利于保护国内产业的发 展。 第五部分对中国关于反倾销因果关系的立法和实践进行了研究，从法 律、行政法规、部门规章三个层面对我国反倾销因果关系法律体系的完善 提出了建议。一方面，我国应当对部分反倾销因果关系的原则性规定加以 细化，增强其操作性；另一方面，应当建立起以《对外贸易法》为指导， 以《反倾销条例》为基础的反倾销法律体系，并且充分发挥部门规章的调 整作用。三个层次的规定相辅相成，使我国反倾销因果关系的法律规定更 具可操作性和执行性。 关键词：反倾销因果关系 因果关系认定标准 因果关系证明方法 不归因 原则 II Abstract Since the anti-dumping measures were stipulated by the 1904 customs tariff law of Canada, more and more countries resist unfair competition from abroad through the stipulating of antidum