《300356（光一科技）招股说明书》.pdfVIP

特别提示：本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投 资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投 资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公 司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 光一科技股份有限公司 （江苏省南京市江宁经济技术开发区胜太路88 号） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 保荐机构 （主承销商） 华泰联合证券有限责任公司 HUATAI UNITED SECURITIES CO.,LTD. （广东省深圳市深南大道4011 号香港中旅大厦25 层） 光一科技股份有限公司招股说明书 发行概况 发行股票类型 人民币普通股 发行股数 2,167 万股 每股面值 1.00 元/股 每股发行价格 18.18 元/股 预计发行日期 2012 年9 月24 日 拟上市的证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 8,667 万股 本次发行前股东所持 1、股份公司实际控制人龙昌明及其一致行动人、股东 股份的流通限制、股 熊珂承诺：自股份公司股票上市之日起三十六个月内，本 东对所持股份自愿锁 人不转让或委托他人管理本人直接或间接持有的股份公司 定的承诺 股份，也不由股份公司回购该等股份，并将依法办理所持 股份的锁定手续。前述锁定期限届满后，在龙昌明任职期 间，本人每年转让的股份不超过本人直接或间接所持股份 总数的 25%，离职后半年内不转让本人直接或间接持有的 公司股份。离职六个月后的十二个月内通过证券交易所挂 牌交易出售股票数量占本人直接所持股份总数的比例不超 过 50%。因公司进行权益分派等导致本人直接或间接持有 公司股份发生变化的，仍应遵守上述承诺； 2、股份公司控股股东光一投资承诺：自股份公司股票 上市之日起三十六个月内，本公司不转让或委托他人管理 本公司直接或间接持有的股份公司股份，也不由股份公司 回购该等股份，并将依法办理所持股份的锁定手续； 3、股份公司股东华康瑞宏承诺：自股份公司股票上市 之日起十二个月内，本公司不转让或委托他人管理本公司 直接或间接持有的股份公司股份，也不由股份公司回购该 1-1-2 光一科技股份有限公司招股说明书 等股份，并将依法办理所持股份的锁定手续；若股份公司 在交割日（工商变更登记日，即2010 年12 月7 日）后十 八个月内在中国证券交易所成功上市，本公司直接或间接 所持有的股份公司股份自交割日起三十六个月内转让股份 数不超过本公司直接或间接所持股份总额的50%； 4、