《1.1-北京城建道桥-资管合同（计划1）-diaohn-1226-修订版-清洁版》.pdf

合同编号：银华.民生.道桥-2013 第088 号-1 银华资本- 民生总营-北京城建道桥1 号 专项资产管理计划 资产管理合同 资产管理人：银华财富资本管理（北京）有限公司 资产托管人：中国民生银行股份有限公司总行营业部 二零一三年十二月 银华资本- 民生总营-北京城建道桥1 号专项资产管理计划 认购风险申明书 尊敬的委托人： 资产管理人——银华财富资本管理（北京）有限公司是依据中国法律合法成立并存续 的基金管理公司子公司，虽然您已经对本专项资产管理计划（以下简称“专项计划”或 “本专项计划”）资金运用方式及风险防范措施予以认可，但为了维护您的利益，特别提示 您在签署资产管理合同文件前，仔细阅读本认购风险申明书、《银华资本- 民生总营-北京城 建道桥 1 号专项资产管理计划资产管理合同》等资产管理文件及附件中的相关协议和拟投 资项目、充分知晓专项计划面临的各类风险，理解资产管理人在本专项计划中的职责范围 及免责条款，独立做出是否签署资产管理合同文件的决定。 本专项计划所募集全部资金，将用于以股权投资附带回购的形式向北京城建道桥建设 集团有限公司之项目公司江苏华晨泰然建设发展有限公司 （以下简称“江苏华晨”）投资， 用于江苏华晨在江苏省宜兴市范蠡大道项目的开发建设。委托人参与本专项计划是在认可 资产管理人的投资及管理能力后，将合法拥有的资金交付资产管理人。资产管理人承诺将 恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务，但资产管理人在管理、运用或处分 委托财产过程中可能面临多种风险，包括但不限于信用风险、法律和政策风险、市场风险 等。资产管理人承诺，将严格遵守有关法律法规和资产管理合同的规定，依据委托人的意 愿对专项资产管理计划财产予以管理、运用及处分。 一、资产管理人申明 银华财富资本管理（北京）有限公司郑重申明：根据《中华人民共和国基金法》、《证 券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》（中国证监会公告（2012〕32 号）、《基金管理 公司特定客户资产管理业务试点办法(证监会令第83 号)》。 1、专项资产管理计划不保证一定盈利，也不保证最低收益。符合条件的特定客户是指 委托投资单个资产管理计划初始金额不低于 100 万元人民币，且能够识别、判断和承担相 应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。 2、资产委托人应当确保委托财产来源合法，不得损害国家、社会公共利益和他人合法 2 权益。 3、资产委托人在订立资产管理合同之前，应当充分向资产管理人告知其投资目的、投 资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况，并就资金来源的合法性做特别说明和书面 承诺。资产委托人从事资产委托，应当主动了解所投资品种的风险收益特征，并符合其业 务决策程序的要求。 二、风险揭示 资产管理人在管理、运用或处分专项资产管理计划财产过程中可能面临包括但不限于 以下风险： 1、法律与政策风险 国家和地方的相关政策如货币政策、财政税收政策、产业政策、宏观经济政策及相关 配套法律、法规的调整与变化，以及经济周期的变化等因素，可能会影响本专项资产管理 计划的设立及管理，从而影响专项资产管理计划财产的收益，进而影响资产委托人的委托 投资收益水平。 2、市场风险 随着利率的市场化改革的进一步深化，将改变委托人对资金机会成本的考量。若中国 人民银行提高同期银行存款利率水平，则增大了委托人的机会成本，对委托财产收益会造 成一定影响。 3、经营及财务风险 被投资人江苏华晨自身的经营、财务状况和偿债能力都将直接影响到本专项资产管理 计划资产委托人的投资收益。若因江苏华晨的经营能力、财务状况和偿债能力发生不利变 化，将可能影响专项资产管理计划投资资金的按时收回。 4、回购人到期回购及信用风险 本专项资产管理计划届满时，存在回购人无力或拒绝按时足额回购专项计划所持有江 苏华晨股权的信用风险，同时，存在着差额支付人北京城建集团不履行差额支付责任，从 而使专项资产管理计划收回本金、获得应得收益的难度加大的可能性。 5、流动性风险 专项资产管理期限内，