华 远 地 产 股 份 有 限 公 司 - 上海证券交易所.pdfVIP

内幕信息知情人登记管理制度 第一条 为加强华远地产股份有限公司（以下简称“公司”）内 幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保 护广大投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公 司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法 律法规，及公司《章程》、《信息披露管理制度》等规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 公司内幕信息登记备案工作由公司董事会负责，董事会 秘书为公司内幕信息保密工作负责人，董事会办公室为公司内幕信息 的监督、管理、登记及备案的日常工作部门，负责证券监管机构、证 券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询、服务工 作。董事会秘书应当对备案名单的真实性、准确性和完整性负责。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界 泄露、报道、传送涉及公司内幕信息及拟披露信息的内容。对外报道、 传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息及拟 披露信息的内容或资料，须经董事会审核同意，方可对外报道、传送。 第四条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、子（分） 公司都应做好内幕信息的保密工作，不得泄露内幕信息，不得进行内 幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第五条 本制度所指内幕信息是指为内幕信息知情人员所知悉， 涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种的市场价格有重 1 大影响，尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正 式公开披露的信息。 第六条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于： （一）公司的重大投资行为和重大的购置和处置财产决定； （二）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经 营成果产生重要影响； （三）公司季度、半年度、年度经营业绩数据及重要财务资料； （四）公司发生重大亏损或者重大损失； （五）公司的董事长、董事、监事，或者高级管理人员发生变动； （六）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股 份或控制公司的情况发生较大变化； （七）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定； （八）涉及公司的重大诉讼、仲裁； （九）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案筹 划及形成相关决议； （十）公司分配股利的计划，公司股权结构的重大变化； （十一）公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、 出售；或者报废一次超过该资产的百分之三十； （十二）公司对外提供重大担保，或公司债务担保的重大变更； （十三）公司董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重 大损害赔偿责任； （十四）公司尚未公开的并购、重组等事项； 2 （十五）《上海证券交易所股票上市规则》规定应予披露的其他 重大事项； （十六）中国证监会、上海证券交易所规定的其他事项。 第七条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能 直接或者间接获取内幕信息的人员。 本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于： （一）公司的董事、监事及高级管理人员； （二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理 人员，公司实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，公司控股的 子公司及其董事、监事、高级管理人员； （三）公司各部门、子（分）公司负责人及由于所任公司职务可 以获取公司有关内幕信息的人员； （四）上述规定的自然人的配偶、子女和父母； （五）中国证监会、上海证券交易所规定的其他知情人员。 第八条 在内幕信息依法公开披露前，公司如实、完整填写内幕 信息知情人档案，记录所有内幕信息知情人名单，供公司自查和相关 监管机构查询。 第九条 内幕信息知情人档案的内容，包括但不限于知情人的姓 名、职务、身份证号码、工作单位，及其知悉内幕信息的阶段、时间、 地点、方式、内容等。档案自记录之日起至少保存 10年。 第十条 公司各部门、各子（分）公司负责人及参股公司外派负 责人员为本单位的内幕