证券投资顾问法律关系的研究.pdfVIP

摘要 我国证券投资顾问业与证券市场相伴而生，并随着证券市场的发展而不断成 长壮大。证券投资顾问作为投资者与证券市场的中介，有助于增加市场透明度， 提高市场运行效率，引导投资者理性投资。但是，不能忽视的是：现实中大量存 在的违规违法证券投资顾问活动往往损害投资者利益，影响证券市场的稳定性。 为规范证券投资顾问业务，促进行业健康发展，证监会于2010年10月12日公 布《证券投资顾问业务暂行规定》。该规定的出台填补了制度空白，标志着我国 证券投资顾问业迎来了新的发展时期。然而，与成熟资本市场相关立法相比，我 国证券投资顾问法律体系仍不够健全，在投资者保护方面缺乏具体规定。因此， 本文将结合新出台的制度规定，从法律关系的角度对证券投资顾问进行系统的研 究。同时，围绕我国证券投资顾问法律制度所存在的问题，适当借鉴其他国家和 地区的立法经验，有针对性地提出完善立法的建议。 第一章引言部分，简述证券投资顾问的价值所在，介绍本文的选题背景及其 意义。 第二章讨论证券投资顾问法律关系的一般理论。界定证券投资顾问的概念， 认为证券投资顾问法律关系是一种特殊的委托关系，并分析了证券投资顾问法律 关系的构成要素。 第三章是本文的重点所在，主要阐述证券投资顾问法律关系主体的权利义 务。重点讨论投资顾问的法定义务，包括忠实义务、谨慎义务、信息披露义务。 第四章探讨了证券投资顾问的民事责任。认为该民事责任是违约责任和侵权 责任的竞合，同时分析了侵权责任的构成要件。 第五章首先介绍了我国投资顾问立法的历史与现状，然后争对立法缺陷，就 监管和投资者保护两方面，提出若干立法建议。 关键词： 证券投资顾问，法律关系，法定义务，立法建议 Abstract SecuritiesinvestmentbusinessinChina handinhandwith advisory grows 20 thesecuritiesmarket．After of nearlyyearsexploration，it’Sgraduallygetting mamre．Securitiesinvestment advisers，as intermediaryservice,havepositive on investorstoinvest and the improving impactsleading properly transparency and of alsohas thesecurities side market．However,theirgrowth efficiency rapid effects．To investors’interestsand thesecuritiesinvestment protect regulate Securities Commission the advisorybusiness，ChinaRegulatory published “InterimProvisionsonsecuritiesinvestmentbusiness竹onOctober advisory