第六章 基金的市场营销-基金销售要求.pdfVIP

2015年证券从业资格考试内部资料 2015证券投资基金 第六章 基金的市场营销 知识点：基金销售要求 ● 定义： 包括基金销售机构制度、销售适用性、基金销售禁止行为 ● 详细描述： 1、基金销售机构： （1）销售人员准入管理：宣传推介基金的人员基金销售信息平台系统 运营维护人员等，从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格 （2）建立健全相关制度，主要有基金销售业务制度基金份额持有人账 户和资金账户管理制度，基金份额持有人之间的存取程序和授权审批制度 ，以及销售人员的持续培训制度等 （3）签订销售协议，基金销售机构总部英语基金管理人签订书面销售 协议，明确委托关系和双方的权利义务 （4）按规定或约定从事基金销售。 2、基金销售适用性： （1）对基金管理人进行审慎调查 （2）基金产品风险评价：销售机构应当通过自身或第三方机构对基金 产品风险进行评价，基金产品风险评价可以通过基金产