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方大炭素新材料科技股份有限公司 募集资金管理办法 (2013年6月修订) 第一章 总则 第一条 为了规范方大炭素新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的 使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股 票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法律、 法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合本公司实际，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过发行股票（包括首次公开发行股票、配股、 增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等） 以及非公开发行证券向 投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金， 自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募集资金，不 得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）获取不正当利益。 第二章 募集资金存储 第五条 募集资金到位后，公司应当及时办理验资手续，委托具有证券从业资格的会计 师事务所出具验资报告，募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简称“募 集资金专户”）集中管理。 募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 第六条 公司应在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行（以 下简称“商业银行”）签订募集资金专户存储三方监管协议。该协议至少应包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户； （二）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐机构； (三）公司1次或12个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过5000万元且达到发行募 集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的20%的，公司应及时通知 保荐机构； （四）保荐机构可以随时到商业银行查询募集资金专户资料； 1 （五）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。 公司应当在上述协议签订后2个交易日内报告上海证券交易所备案并公告。 上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，公司应当自协 议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订后2个交易日内报告上 海证券交易所备案并公告。 第三章 募集资金使用 第七条 募集资金应按照招股说明书或募集说明书承诺的投资项目、投资金额和投入时 间来使用,公司募集资金投资项目不得作为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借 予他人、委托理财等财务性投资；不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公 司；不得通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途；不得将募集资金直接或者 间接提供给控股股东、实际控制人等关联人使用，为关联人利用募投项目获取不正当利益提 供便利。 第八条 公司在使用募集资金进行项目投资时，资金投出严格按照《公司章程》和其他 公司规范性文件的要求履行资金使用的审批手续。由具体使用部门填写资金使用计划申请 表，经公司总经理、财务总监联签后，由财务部门执行。 第九条 投资项目按公司董事会承诺的计划进度实施，实施部门细化具体工作进度，保 证各项工作能按计划进度完成。 第十条 因特殊原因，募集资金投资项目须超出预算时，由公司项目负责部门编写投资 项目超预算申请报告，详细说明超预算的原因、新预算表及编制说明，并提出控制预算的措 施，经公司办公会讨论报董事会审议、股东大会通过后实施。 第十一条 募集资金投资项目出现以下情形的，公司对该项目的可行性、预计收益等进 行检查，决定是否继续实施该项目,并在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异 常的原因以及调整后的募集资金投资计划（如有）： （一）募集资金投资项目涉及的市