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2-《中华人民共和国证券法》部分考试题 2-《中华人民共和国证券法》部分考试题 22--《《中中华华人人民民共共和和国国证证券券法法》》部部分分考考试试题题 一、判断题 一、判断题 一一、、判判断断题题 1、政府债券、证券投资基金份额的交易优先适用其他法律、行政法规的特别规定，其 他法律、行政法规没有规定的，适用《证券法》。 2、国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的，无论股票 发行、上市与否，均应当撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存 款利息返还股票持有人，保荐人应当承担连带责任。 3、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督 管理机构或者国务院授权的部门核准，但非公开发行则可豁免核准要求。 4、上市公司发行新股，无论公开与否，均应当报国务院证券监督管理机构核准。 5、上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行 公司债券的条件以及公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。 6、申请公开发行可转换为股票的公司债券的上市公司，其净资产不得低于人民币六千 万元。 7、发行人申请首次公开发行股票的，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披 露所提交的有关申请文件。 8、发行人向不特定对象公开发行的股票票面总值超过人民币五千万元的，应当聘请具 有保荐资格的机构担任保荐人。 9、只有依法公开发行的证券才能买卖，并且只能在依法设立的证券交易所上市交易或 者在国务院批准的其他证券交易场所转让。 10、证券在证券交易所的交易除可采用公开的集中交易方式外，还可采用国务院证券监 督管理机构批准的其他交易方式。 11、证券交易以现货方式进行，但国务院证券监督管理机构可以对证券交易的其他方式 作出规定。 12、证券交易所应当公开证券交易的收费项目、收费标准和收费办法，并且可以根据需 要自主调整具体的收费标准。 13、某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月内即卖出，公司的一名小股东 得知公司董事会没有收回该董事买卖所得收益，则可以为了公司的利益以自己的名义直 接向人民法院提起诉讼。 14、证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件，但须报国务院证券监督管理 机构批准。 1 20 第 页 共 页 15、股份有限公司申请上市的股票应当是依法公开发行的股票 16、上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规 定。 17、公司违反《证券法》规定擅自改变公开发行公司债券所募资金的用途，不得再次公 开发行公司债券，公司债券已经上市的，证券交易所可直接终止其上市交易。 18、公司向证券交易所申请公司债券上市交易的前提条件之一，就是其公司债券实际发 行额不少于人民币五千万元。 19、公司有重大违法行为和最近二年连续亏损是公司的股票、公司债券暂停上市的共同 原因。 20、如果发行人公告的股票上市的有关文件中披露了董事、监事和高级管理人员的简历， 但没有说明他们持有本公司股票、债券的情况，则投资者可以依据《证券法》向发行人 提出质疑。 21、签订上市协议的公司公告股票上市的有关文件和上市公司的年度报告中均应披露公 司的实际控制人、持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额。 22、某上市公司监事在度假期间因涉嫌交通肇事罪而被司法机关逮捕，因该涉嫌犯罪行 为非职务行为，上市公司无需就此事件作出披露。 23、上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见，并保 证公司所披露的信息真实、准确、完整。 24、上市公司公告的信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资 者在证券交易中遭受损失的，上市公司应当承担赔偿责任；上市公司的控股股东、实际 控制人有过错的，应当与上市公司承担连带赔偿责任。 25、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构的 有关人员，在上述文件公开前买卖该公司股票将构成内幕交易，但在公开后即可合法地 买卖。 26、国有企业和国有资产控股的企业在遵守国家有关规定的前提下可以买卖上市交易的 股票。 27、投资者持有一个上市公司已发行的股份达到百分