深交所资产管理计划证券交易所场内份额转让登记结算业务指引.pdfVIP

关于发布《资产管理计划证券交易所场内 份额转让登记结算业务指引（暂行）》 及相关技术指引的通知 各资产管理计划管理人： 为配合证券交易所开展资产管理计划场内份额转让，规 范相关登记结算业务，我公司制订了 《资产管理计划证券交 易所场内份额转让登记结算业务指引（暂行）》及《资产管 理计划证券交易所场内份额转让登记结算技术指引 （暂 行）》。现予以发布，请在办理相关业务时遵照执行。 特此通知。 附件一： 《资产管理计划证券交易所场内份额转让登记 结算业务指引（暂行）》 附件二：《资产管理计划证券交易所场内份额转让登记 结算技术指引 （暂行）》 二○一三年九月十一日 — 1 — 附件一： 资产管理计划证券交易所场内份额转让 登记结算业务指引 （暂行） 第一章 总则 第一条 为配合证券交易所 （以下简称“交易所”）开 展资产管理计划场内份额转让，规范相关登记结算业务，根 据 《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《基金管理公 司特定客户资产管理业务试点办法》等有关部门规章以及中 国证券登记结算有限责任公司 （以下简称“本公司”）相关 业务规定，制定本指引。 第二条 证券公司或其资产管理子公司设立集合资产 管理计划、专项资产管理计划并担任管理人，基金管理公司 或其资产管理子公司为特定多个客户设立特定资产管理计 划并担任管理人 （以下均简称为“管理人”），开展资产管 理计划（以下简称“资管计划”）份额在交易所场内转让的， 登记结算业务适用本指引。 第二章 业务办理条件 第三条 资产管理合同等文件中应载有资管计划份额 可在交易所场内转让的相关条款；否则，管理人应取得投资 者的书面认可。 — 2 — 第四条 参与交易所场内份额转让业务的投资者应持 有本公司开放式基金账户 （以下简称“基金账户”）及其对 应的基础证券账户 （包括人民币普通股票账户或证券投资基 金账户，以下简称“证券账户”）。其中基金账户用于资管 计划份额推广期参与、存续期参与、退出、份额由其他份额 登记机构（以下简称“自建TA”）处转入本公司基金系统（以 下简称“TA系统”）、份额跨系统转托管转出等业务，其对 应的证券账户用于份额跨系统转托管转入、场内份额转让等 业务。 第五条 管理人在取得交易所分配的资管计划证券代 码后，书面通知本公司为其开通场内份额转让业务。 第六条 资管计划场外份额登记在TA系统的，本公司向 管理人出具资管计划份额登记证明文件（见附件1 ）。 第三章 TA系统资管计划份额跨系统转托管至场内 第七条 资管计划场外份额登记在TA系统的，投资者可 将托管在管理人直销或其销售机构处的资管计划份额申报 转托管至场内证券公司处。具体业务流程如下： （一）申报日（以下简称“T 日”），投资者在转出方 管理人直销或销售机构处申报跨系统转托管业务； （二）T+1 日，对检查合格的跨系统转托管申报，本公 司将资管计划份额从投资者基金账户跨系统转托管至其证 — 3 — 券账户； （三）T+2 日，投资者可在转入方证券公司查询跨系统 转托管申报结果和转入的资管计划份额。 第八条 资管计划场外份额转入场内还可以采用管理 人批量发起跨系统转托管方式进行，资产管理合同等文件应 载有允许管理人批量发起跨系统转托管业务的相关条款；否 则，管理人应取得投资者的书面认可。具体业务流程如下： （一）批量转托管日（以下简称“L 日”）9：00 前， 管理人向本公司提交以下材料： 1、资管计划份额跨系统转托管申请表（见附件2 ）、资 管计划批量份额跨系统转