c贸易、RD投入中国工业行业技术进步.pdfVIP

JOURNALOFNANJINGUNIVERSITY i!型竺!出：型!竺趔塾型塞l塑塑2堂2：垫!! ·中国经济转型与发展研究· 南北贸易、RD投入与中国工业行业技术进步 周 燕1 蔡宏波2 (1南开大学经济学院，天津300071；2北京师范大学经济与工商管理学院，北京100875) 摘要：RD投入、国际贸易和RD溢出对发展中国家的技术进步至关重要，其中国际RD 溢出对发展中国家技术进步的正面效应已得到大量文献支持。对发展中国家模仿性技术进步理 论的拓展进一步支持了国际贸易对其技术进步的重要推动作用，但同时暗示其可能存在的负面效 应。利用1996—2007年中国工业行业面板数据，对中国各行业Malmquist全要素生产率指数、RD 投入和国际贸易这三者关系进行的实证分析支持了上述理论结论。结果表明，中国各工业行业技 术进步主要得益于国内RD投入，同时受到国外RD溢出的正面影响，而出口增长却阻碍了国 内技术进步。 关键词：国际贸易；RD投入；技术溢出；全要素生产率；技术进步 基金项目：福建省社科规划项目(2009C013)；北京师范大学青年教师人文社科研究基金(2009) 一、引 言 Lewis(1984)指出，经济学家的最终梦想无非是用一个简单的经济模型带领人均100美元 的落后国家跨越人均2000美元的分水岭，进入到欧美发达国家的行列。毫无疑问，无论是经 济学家在理论上的探讨，还是发展中国家在实践中的摸索，技术进步都应是上述梦想得以实现 最为关键的因素。众所周知，内生经济增长理论已经从诸多方面系统阐释了技术进步对经济 可持续发展的重要性①。在发达国家，巨额RD投入、政府的主动性引导以及白发性市场竞 争使世界技术前沿不断加速向前推进，也用不可辩驳的事实证实了技术进步对一国经济增长 的决定性作用。那么，对于身处开放经济、经济绩效已然落后、还要面对南北技术差距的发展 中国家而言，又如何进行技术追赶，通过技术进步缩小差距并最终达到经济收敛呢? 长期以来，人们总结出发展中国家实现技术进步的两种根本途径——“干中学”和基础创 新。前者指发展中国家在生产过程中通过经验积累获得渐进性技术创新，后者则强调通过有 意识的研发投入进行模仿性或自主性技术创新。②这其中，国际贸易对二者都起到了重要的 推动作用，并可能已经取代FDI的技术扩散成为发展中国家技术进步的重要渠道。正如 ①参见A曲ion等(1998)对此问题的系统论述。 ②根据Ag}Iim等(1998)，创新可分为基础创新和次级创新：其中基础创新以新产品(投入)的出现(使用)为标志；次级创 新是在原有产品(投入)种类的基础上提高劳动生产率。为简便起见，下文“创新”均指基础创新。“干中学”指次级创 新。 万方数据 公司在南方国家进行海外投资是向南方国家技术转移的主要渠道，但近期以来，南方国家的许 多企业得到发展并具有了模仿北方技术的能力，对北方技术的模仿和南北贸易已经成为当今 南方国家技术进步的主要渠道。”① 实际上，以往大量研究的确发现，开放经济有可能正在加速发展中国家的技术进步，这主 et 要是因为“蛙跳”效应(Brezis et 更为低廉的模仿成本(Mansfield et et 技术溢出以促进本国技术进步的可能性已被学界广泛认可(Grossman a1．，1991；Aghion a1．，1998)。在此共识的基础上，发展中国家为何不能从开放经济中获取更快的技术进步以及 南京大学学报一哲学．人文科学．社会科学一 如何通过国际贸易获取技术