论国际卡特尔犯罪惩治.pdf

摘要 本论文的写作旨在对国际卡特尔犯罪问题展开专项研究，通过深入考察和探 究国际卡特尔这一概念的内涵与外延，作用机理和存续因素，考察对国际卡特尔 设定刑事责任的法理正当性，明确国际卡特尔行为的应刑罚性。同时，考察中国 当下社会竞争文化缺失的法律现状，找寻中国《反垄断法》未对卡特尔行为设定 刑事责任的实然因素。然后指出中国在市场经济转型期的特定条件下，面对应然 与实然的冲突，必须通过加强反垄断法的建设，普及竞争法律文化，加强国际沟 通与合作，才能有效遏制国际卡特尔活动。 论文全文共分九章展开。除去第l章“引言，第9章“结论与展望， 实体部分共七章。具体各章安排如下： 第2章“国际卡特尔犯罪概述，第3 章“国际卡特尔犯罪的法理学思考”， 第4章“国际卡特尔犯罪的犯罪构成 和刑罚方法’’，第5章“各国针对国际卡特尔犯罪的刑罚制度比较”，第6 章“对国际卡特尔犯罪的宽恕制度研究，第7章“国际卡特尔犯罪的跨国 惩治”和第8章“进一步完善我国反垄断法，应对国际卡特尔犯罪”。 第l章按照一般法学论文的要求，介绍本论文的选题，写作思路和文章 结构，以及所使用的研究手段和方法。第2章和第3章是研究任何法学问题 都必须首先要讨论的：第2章从概念法学入手层层深入剥析国际卡特尔犯罪 的概念；第3章从法理学层面展丌价值批判和法律经济学的考量。第4章则 是研究任何犯罪问题都必不可少的内容。论文的第5章至第7章主要是对国 际卡特尔犯罪问题进行实证意义上的考察。然后在第8章回归中国现实，面 对中国问题，在总结前面各章内容的基础上，提出解决中国问题的方法。最 后第9章是全文的总结和展望。 研究任何问题的出发点都是从概念学的分析入手。作为整个论文的基础 和铺挚，第2章主要对“国际卡特尔犯罪”这一概念的内涵和外延进行梳理 和厘清。具体来讲，本章分4个问题层层深入展开讨论：1“卡特尔的概念及 不同法律表述”，主要讨论“卡特尔”的词源以及在不同圈家的反垄断法中 的不同法律表述。2“卡特尔的作用机理和存续因素一，主要解决卡特尔作为 一种恶性的阻碍竞争的行为之所以能够存在和发展且屡禁不止的原因，以及 何种市场结构和何种市场状态下有利于卡特尔的存在和维持。3“国际卡特尔 Cartel)就 的概念及表现形式，笔者指出所谓国际卡特尔(International 是卡特尔的国际化。人们对国际卡特尔的外延的不同理解，形成了广义和狭 义两种解释。4“国际卡特尔犯罪的概念及内质’’，在总结前面三个问题的分 析结果的基础上，对本论文的研究对象“国际卡特尔犯罪进行限定和解释， 并进一步分析这一概念与“反竞争犯罪、“垄断犯罪等概念的区别与联 系，在比较不同概念的基础上深化对“国际卡特尔犯罪这一概念的理解和 把握。 与研究任何问题都要研究概念一样，研究任何问题，如果仅有实践层面 的考察也只会流于肤浅，是远远不够的，因此必须以价值层面的批判作为论 文的基础，加强所讨论问题的厚重性。故，本论文在厘清和限定了基本概念 之后，即在第3章以“国际卡特尔犯罪的法理学思考”为题，对国际卡特尔 犯罪从刑罚的功能与目的，卡特尔犯罪的成本收益分析，刑罚的耻感效果等 多角度对国际卡特尔犯罪刑事化的必要性问题进行法经济学、法社会学和法 心理学层面的研究。具体来讲，本章分为三个问题展开：l“刑罚的功能、目 的和程度，2“民事和行政救济手段的局限性分析”和3“对国际卡特尔罪 犯施以自由刑的必要性分析。这三个问题，首先解决了刑罚的意义、目的和 功能，然后考察对卡特尔行为施以民事制裁和行政制裁的方法是否具有足够 的威慑力。同时，由于采取任何制裁措施都是需要耗费社会成本的，因此， 判断刑事责任是否必要的关键点有两个：一个是民事责任和行政责任能不能 产生足够的威慑力的问题。如果民事责任、行政责任可以产生足够的威慑力 量，那么就不需要对之设定刑事责任；毕竟，刑事责任一般被用于针对最严 重的危害社会的行为。第二，即使民事责任和行政责任能够产生足够的威慑 力，那么实现这种威慑力的成本是多少?假设民事责任和行政责任都可以对 国际卡特尔行为产生足够的威慑力，但所耗费的社会资源远远大于对之实施 刑事处罚所需耗费的社会资源，则在产生相同或近似威慑后果的条件下，社 会还是需要以相对较小的社会成本来达到最优化社会结构稳定市场秩序的目 的。正如波斯纳曾说，惩罚的目的应当是把违法行为的社会成本施于违法者， ～部法律的有效实施需要对违法者实施有效制裁，同时还需要制度保证能够