金新农：首次公开发行股票上市公告书2011-02-17.pdfVIP

深圳市金新农饲料股份有限公司 Shenzhen Jinxinnong Feed Co.,Ltd. 深圳市宝安区公明镇将石塘下围 首次公开发行股票上市公告书 保荐人（主承销商） 上海市静安区新闸路1508 号静安国际广场 1 第一节 重要声明与提示 深圳市金新农饲料股份有限公司( 以下简称“金新农”、“公司”、“本公司”或“发 行人”)及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完 整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明 对本公司的任何保证。 本公司承诺在股票上市之后三个月内按照《深圳证券交易所中小企业板块上 市公司特别规定》的要求修改公司章程，并在章程中载明：公司股票被终止上市 后，公司股票进入代办股份转让系统继续交易；公司不得修改公司章程中的前项 规定。 本次发行前公司股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺 如下： 1、发行人控股股东深圳市成农投资有限公司承诺：自发行人股票上市之日 起三十六个月内，本公司不转让或者委托他人管理该公司持有的发行人股份，也 不由发行人回购该公司持有的股份。发行人的实际控制人（陈俊海、王军、关明 阳、郭立新、王坚能、刘超、杨华林）承诺：自发行人的股票上市之日起三十六 个月内，不转让或者委托他人管理本人于发行人公开发行股票前已经持有的成农 投资股权，也不由成农投资回购该部分股权。 2 、发行人股东深圳市轻松投资有限公司承诺：自发行人股票上市之日起十 二个月内，本公司不转让或者委托他人管理该公司所持有的发行人股份，也不由 发行人回购该部分股份。 3、除上述承诺外，担任公司董事、监事及高级管理人员的陈俊海、王坚能、 杨华林、关明阳、郭立新、王军、刘超、何显坤、刘谋健、张颖、廖建英、翟卫 兵还承诺：在作为公司董事、监事、高级管理人员期间，本人将向公司申报所持 有的公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过本人所持有 2 发行人股份总数的25% ；所持公司股份自公司股票上市交易之日起1 年内不得转 让。本人离职后半年内，不转让本人所持有的发行人股份，在申报离任六个月后 的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售的股份不得超过本人所持有发行人 股份总数的50% 。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行 股票招股说明书中的相同。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于巨潮网站（http ：// ）的本公司首次公开发行股票 招股说明书全文。 本上市公告书已披露2010 年第三季度财务数据及资产负债表、利润表、现 金流量表（见本公告后附件）及 2010 年度主要财务数据。其中，2010 年第三 季度财务数据未经审计，对比表中2009 年第三季度财务数据未经审计，2009 年 度财务数据已经审计，敬请投资者注意。 3 第二节 股票上市情况 一、 公司股票发行上市审批情况 本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 和《首次公开发行股票并上市管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（2008 年修订）等有关规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引》 （2009 年 9 月修订）而编制，旨在向投资者提供有关深圳市金新农饲料股份有 限公司首次公开发行股票上市的基本情况。 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2011]66 号”文核准，本公司公开发行 2,400 万股人民币普通股。本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申 购定价发行相结合的方式，其中网下配售480 万股，网上定价发行为1,920 万股， 发行价格为24