《九鼎东江米多1号新三板基金产品说明书》.pdfVIP

九鼎东江米多1 号新三板基金要素 产品名称 九鼎东江米多1 号新三板基金 产品形式 契约型基金 基金规模 1 亿元人民币 （首期3000 万元人民币） 基金管理人 九鼎东江投资管理有限公司 （简称“九鼎东江”） 基金托管人 中信建投证券股份有限公司 基金期限 2+1 年 （基金管理人根据基金运行情况，可以提前终止基金并进行清算） 认购起点 人民币100 万元起，按10 万元递增 认购费率 1.5% 管理费率 2% ，每满一年的年初支付一次 （首次支付日为基金成立日） 1. 基金存续期内，基金管理人根据基金投资收益及基金现金委托财产情况， 灵活安排基金收益分配； 分配机制 2. 基金存续期结束时的分配顺序：1）清偿投资人本金；2）投资人年化 8% 的收益；3）基金管理人年化2% 的收益；4）剩余收益的80%分配至投资 人，20%分配至基金管理人。 1. 投资价格：挂板前：15 倍市盈率以下，挂板后：30 倍市盈率以下（根据 企业实际盈利能力判断） 2. 财务指标： 1) 主营业务收入增长率超过20% （两年一期或三年一期）； 2) 扣除非经常性损益后净利润增长率超过10%（两年一期或三年一期）； 3) 主营业务毛利率超过20% ； 4) 最近一个会计年度或最近一期规范后真实扣除非经常性损益后净利 润不低于400 万元； 5) 预计投资当年规范后真实扣除非经常性损益后净利润不低于1000 万 投资原则 元； 6) 拟投资企业近两年资金收益率均不低于 10 ％。资金收益率计算公 式：[净利润＋利息费用（1－所得税率）]/ （平均净资产＋平均有息 负债－平均多余现金 ± 平均非正常的资金占用或者被占用）。 3. 业务指标：所属行业市场空间较大，所属行业及企业地位决定企业后续具 有高成长可能，企业在一细分领域拥有独特竞争力，在行业内长期保持竞 争优势，未来有被并购价值。 4. 投资阶段：项目阶段处于中介机构已进场至尚未采取做市转让，近期无机 构投资者介入。 1. 重点投资已挂牌新三版公司的定向增发、并购、期权、优先股、可转债、 做市商交易、连续竞价交易及新三板拟挂牌企业，适度参与 PRE-IPO 类 项目，也可投资于基金管理人管理的其它基金，间接投资于上述项目； 投资标的 2. 对于基金尚未投资或者已收回投资尚未分配的闲置资金，基金管理人有权 在兼顾安全性、流动性和收益性的前提下，通过投资交易所逆回购、货币 基金、短期债券、债券基金、杆杠债基等方式来提高投资收益。 投资计划 计划在一年内完成基金的投资工作。 [管理人概况] 1、九鼎东江投资管理有限公司 九鼎东江投资管理有限公司（简称“九鼎东江”）是九鼎投资旗下的综合类 资产管理平台，成立于2014 年。依托专业的投资能力和深厚的股东资源，九鼎 东江为客户提供高效完善的投融资和金融解决方案，为投资者提供完善的金融投 资平台。 （1）基本信息 名称：九鼎东江投资管理有限公司（简称“九鼎东江” ） 成立日期：2014 年10 月 注册资本：人民币5,000 万元 注册地址：浙江省嘉兴市广益路705 号嘉兴世界贸易中心1-2201-22 法定代表人：刘东 主营业务：投资管理 注册登记号：330402000158569 组织