部门内审检查表(各部门适用).doc

内 审 检 查 表 YN8.2-14 审核员： 吴 雪 受审部门 ?办公室 时间：???2013 年? 5 月??25? 日 标准条款 审核内容、方法 记录 评价(Y/N) 4.2.3 文件控制 公司质量管理文件是如何控制的？ 是否建立文件清单，发放是否受控？ 抽查了《质量手册》、《程序文件》、《管理制度汇编》，三份文件均有受控标识和编制、审批人签字，有文件发放号，文件保持清晰，易于识别和检索。 已建立了受控文件清单，文件单独存放，资料库负责记录和保管外来文件及合同原件，并归档，有登记，文件的借阅有登记、签字，有回收记录、日期等。记录清楚。但2013年中国认监委出台了关于低压成套产品认证的实施新规则，未及时有发放记录，为不合格。 N 4.2.4 质量记录控制 ? 质量记录清单、标识、编号是否清楚？. 检索是否方便？是否规定了保存期？ 抽查了受控文件清单、文件领用登记表、培训记录，均有标识，易于识别和检索。 《质量记录汇编》记录清单中注明了相应的责任部门和保存期限，可以保证质量记录不丢失、损坏。 ? Y 5.3质量方针 1. 谈谈是否了解质量方针的内容及含义？ ? 已经参加了培训， 对质量方针回答清楚，与《质量手册》中的内容一致。 Y 5.4.1 质量目标 1. 谈谈是否了解质量目标的内容及含义？ 2. 是否对质量目标进行了分解。 1. 已经参加了培训，对质量目标回答清楚，与《质量手册》中的内容一致。 2. 已经对公司总的质量目标进行了分解（表式编号：YN/5.4.1-01）， 并对完成情况进行了统计。 ? Y 5.5.1 职责和权限 ? 1、? 是否明确部门和岗位的职责、权限及相互关系？ 2、? 部门和岗位的职责权限及相互关系是否清楚、协调？ 1. 职责和权限回答基本清楚，办公室主要负责文件、质量记录管理。 2. 负责公司内部的协调及沟通及协调，负责办公设施、用品的管理，负责电脑系统的硬件级软件的开发与系统的维护。 ? Y 5.5.3 内部沟通 内部沟通的工具有哪些？ ? 本公司有很好的沟通渠道，如《亿能工作联系单》、下发文件和记录、公司内部网络、口头交谈、各种会议等形式进行沟通，并有会议记录 ?Y 6.2 人力资源 1、 是否对人员能力的胜任情况进行了考核？人员安排是否满足需求？ 2、 是否制订了培训计划？是否保持了适当的培训记录？ 3、是否对培训进行有效性评估？ 1. 我公司涉及桥架和母线槽生产的员工共计150人，公司制定了各级各类人员岗位职责及任职要求，对人员能力提供了评价的依据。查要求：文件中对具体岗位人员提出教育、培训、经验及能力的要求。覆盖部门、人员齐全，有效文件。 2. 查办公室有年度培训计划，一至五月份的实际培训数3 计划培训数3，完成率100%，有员工培训记录，均有参加的培训人员签字并记录，记录清楚。特殊人员的培训：焊工2人，有船级社颁发的焊工证，内审员2人，有船级社颁发的内审员证书。 3. 在培训记录中有对每次的培训进行有效评价。 Y 8.2.2 内部审核 1、是否制定了内审计划？最近一次内审是什么时间进行的？ 2、是否记录了审核中发现的问题？是否采取了纠正措施？是否对纠正措施进行了验证？ 1. 有2013年度内审计划、审核时间为2013年5月25-26日，持续时间二天。并制定了审核实施计划. 2. 本次为2013年的第一次内审外，未进行其他内审。 ? Y 8.2.3? 过程的监视和测量 对哪些过程进行了监视和测量？ 主要对文件控制过程进行监视和测量。以确保管理体系过程文件受控。 ? Y 8.5.2 纠正措施 ? ? 1、自体系运行以来实施了哪些纠正措施？ 2、措施是否有效？是否保存了相应的记录？ 公司通过提高员工工资待遇，福利待遇，改善提高工作环境等留住在职员工。除此外本部门未制定其他实施纠正措施。 ? Y 8.5.3 预防措施 自体系运行以来实施了哪些预防措施？对企业改进是否起到了作用？是否保存了相应的记录？ 本部门未制定预防措施。组织对质量记录进行控制，查质量记录清单：清单中共有记录表式82种，有保存期限三年、十年到长期不等。超过保存期的盖作废章，申请作废处理。 ?Y 内 审 检 查 表 审核员： 方 敏 受审部门 质检部???????????? 时间：??? 2013年????5 月??25?? 日? 标准条款 审核内容、方法 记录 评价（Y/N） 5.3 1、? 质量方针的内容和含义 已经参加了培训，基本了解 合格 5.4.1质量目标 ? 1、? 是否了解质量目标？ 2、? 质量目标是否分解？ 1. 已经参加了