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巴菲特投资有限公司诉 上海 自来水投资建设有限公司股权转让纠纷案 裁【判摘要】 根据 《企业国有资产监督管理暂行条例》第十三条的规定，国务院国有资产 监督管理机构可以制定企业国有资产监督管理的规章、制度。根据国务院国资 委、财政部制定实施的 《企业国有产权转让管理暂行办法》第四、第五条的规定， 企业国有产权转让应当在依法设立的产权交易机构中公开进行，企业国有产权 转让可以采取拍卖、招投标、协议转让等方式进行。企业未按照上述规定在依法 设立的产权交易机构中公开进行企业国有产权转让，而是进行场外交易的，其 交易行为违反公开、公平、公正的交易原则 ，损 害社会公共利益，应依法认定其 交易行为无效。 原告 (反诉被告)：巴菲特投资有限公 原告 巴菲特公司诉称 ：2007年 2月 6 司，住所地：浙江省温州市黎明西路。 日，原告参与金槌拍卖公司的拍卖会。在该 法定代表人 ：林祥青，该公司董事长。 拍卖会上，被告 自来水公司以董事会决议 被告 (反诉原告)：上海 自来水投资建 形式委托第三人上海水务公司代为处置被 设有限公司，住所地：上海市东方路。 告持有的中国光大银行股份有限公司 (以 法定代表人 ：蔡恭杰，该公司董事长。 下简称光大银行国有法人 第三人 (反诉被告)：上海水务资产经 股。原告通过竞拍取得了上述股权。拍卖成 营发展有限公司，住所地：上海市延安西 交后 ，第三人金槌拍卖公司出具拍卖成交 路。 确认书。原告分两次向金槌拍卖公司支付 法定代表人：吴强，该公司董事长。 了股权转让款人民 (以下 第三人：上海金槌商品拍卖有限公司， 币种均为人民币)，并与上海水务公司签订 住所地：上海市江宁路。 了 光《大银行法人股股权转让协议》。此后， 法定代表人：王孝先，该公司总经理。 被告拒绝履行该协议 ，并于 2007年 3月 1 原告巴菲特投资有限公司 (以下简称 日向光大银行发送中止股权变更的函．致 巴菲特公司)因与被告上海 自来水投资建 使原告无法取得应有的股权及股东身份。 设有限公司(以下简称 自来水公司)发生股 原告及上海水务公司发函向被告提出尽快 权转让纠纷向上海市第二中级人民法院提 办理股权变更 申请，被告至今不予配合。故 起诉讼。同年 l0月29日，法院根据原告的 原告诉请判令被告履行 《光大银行法人股 申请 ，追加上海水务资产经营发展有限公 股权转让协议》，将光大银 司(以下简称上海水务公司)为第三人参加 行国有法人股转让给原告 (即由被告向光 诉讼。同年 11月20日，被告申请追加上海 大银行提交股权变更确认申请表)。 金槌商品拍卖有限公司 (以下简称金槌拍 卖公司)为第三人参加诉讼。同年 12月4 被告 自来水公司对本诉辩称并反诉 日，被告以原告、第三人上海水务公司为被 称：第一，被告从未授权第三人上海水务公 告提起反诉 。 司拍卖被告持有的光大银行股权 。也未与 中华人民共和 国最高人 民法院公报 原告巴菲特公司订立过股权转让协议。被 定。光大银行法人股