北大2011秋第14讲市场管制与国家行为.ppt

* * * * * * * * * * * * * * * * * * * * 斯密的上述思想，来自洛克与休谟的影响 洛克（1632-1704），在《政府论》里驳斥了君权神授的主张，并论证统治者的权力应来自于被统治者的同意，建立国家的唯一目的，乃是为了保障社会的安全以及人民的自然权利。当政府的所作所为与这一目的相违背的时候，人民就有权利采取行动甚至以暴力的方式将权力收回。洛克提出人所拥有的“自然权利”(natural rights)包括了生存的权利，享有自由的权利以及财产权。洛克还倡导了权力（立法权、行政权和对外权）的分配，对后来的法国和美国政体产生影响。 亚当.斯密 经济学与“国家”：洛克 休谟（1711-1776），除了不可知论，休谟以阐释“自然权利”而著名。他认为对财富、享乐和权力的追求是人的本性，而无论何时何地，人性是一致的和不变的；历史的作用就在于发现有关人性的普遍原理，提供经验教训。在经济方面，他是18世纪货币数量论的代表；反对重商主义。他关于国际贸易的学说对英国古典政治经济学有很大的影响。休谟一直表达他对于那些企图改革社会而不顾既定传统的激进政策的不信任态度，他也劝告人们不需反抗他们的政府，除非在遇到极为恶劣的暴政时。他试图平衡自由与权威，而不认为需要牺牲其中之一。  经济学与“国家”：休谟 在《国富论》里，斯密相当详尽地论述君主（政府）的职责，其中包括： “第一职责，就是保护社会免于暴力，免于其他独立社会的侵略”（p689);接着，他用大量篇幅讨论军费对经济的影响； 第二个职责，就是尽可能保护每一成员不受其他任何成员的侵害或压迫，或者说是建立一个严格的司法管理机构“（p708); 第三个职责，是投资公共工程（包括铸币和邮政）、教育与健康，为此，他花费大量篇幅探讨公共收入的筹措、花费和政府失职。 亚当.斯密 经济学与“国家”：斯密（2） 反对重商主义； 取消《学徒法案》； 取消长子继承和限嗣继承； 土地自由交易； 国内自由贸易。取消地方关税； 取消关税、退税、商业保护和特权贸易公司实现对外贸易自由； “在自由体制下，个人与公共利益是一致的” 防卫要比富裕重要：； 通过法律制度强制执行合同； 政府兴建旨在促进商业的公共工程 时间固定的暂时垄断，包括版权和发明权 防止“麻风病或其他任何恶性疾病”的传播； 对土地、房屋和2吨以上船只的抵押贷款进行注册登记； 对借款利率实行政府限制，克服投资者的“愚蠢行为”； 如个人“置全社会的安全于危险之中”，其自然的自由可受到侵犯； 制定关于公司结构的规定； 斯密是“自由放任主义者”吗？ 密 斯密至少不是教条式的放任自由主义者 “放任自由”（laisser-faire)：M. Le Gendre 对路易十四财政大臣Colbert的回话； Argenson把它变成经济政策的一个原则； 英文版的“放任自由”（J. Bentham, 1793） “其基本规则是政府不应该做或尝试去做任何事情；在这些情形下，政府的座右铭或警句应该是——保持沉默。” 斯密更倾向于“自然自由”（natural freedom)，也许正因为如此，“斯密的书看上去散发着一些互相矛盾的信息”（肯尼迪，p263) 更根本地，斯密坚守的是苏格兰经验主义的传统，他的中心问题不是“政府应当做什么”，而是“政府实际上做了什么，效果如何？” 民兵还是常备军？ 政府提供公共工程和服务的效果分析 亚当.斯密 斯密传统的复杂性 斯密以后 斯密的“互相矛盾的信息”，一直困惑着后人 德国历史学派（回到重商主义？） 马克思政治经济学的国家与国家消亡理论 阶级、阶级斗争与国家 基于直接民主的无产阶级专政 过渡：国家经由无产阶级专政走向消亡 古典的自由主义 凯恩斯学派 “认为个人在其经济活动中拥有规范的“自然自由”是不对的。..从上层来讲，统治世界的方法不能保证个人利益和社会利益恰好一致；而从社会的下层来说，人们处理事情的方式也不能保证个人利益和社会利益实际上完全相同。..个人利益也不总是明智的；更常见的是，为了促进自身的目的而独立行动的个人过于马虎，或者过于软弱，连他们自身的目的都不能实现。经验表明，当个人组成一个社会单位的时候，并不总是比他们单独行动时见识愚钝”。 （J.M. Keynes， 1952，p312) 斯密传统的影响 诺思的理论 问题：在经济史上，某些国家建立并保护有效产权，从而获得长期经济增长；更多的国家则没有。为什么同样的国家租金最大化行为，产生了截然不同的结果？ “国家的新古典理论”：国家统治者与选民（臣民）之间的一个合约 统治者提供保护＆正义来交换税收和其他国家收益（权威、领导和要求服从） 约束条件 选民的退出成本（统治者与其他国家的竞争） 选民罢免统治者、推举更好领导人的成本（与国内对手的竞争）