恒宝股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的整改报告.pdfVIP

证券代码：002104 证券简称：恒宝股份 公告编号：2007-046 恒宝股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动的整改报告 根据中国证监会《开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》(证监公 司字[2007]28号)、深圳证券交易所《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工 作的通知》、中国证监会江苏监管局《关于开展上市公司治理专项活动相关工作的 通知》(苏证监公司字[2007]104号)、《关于做好加强上市公司治理专项活动整改 提高阶段工作的通知》(苏证监公司字[2007]348号)的统一要求，本公司成立了以 董事长为第一负责人的公司治理专项工作小组，认真开展公司治理专项活动，严 格对照中国证监会 “公司治理专项活动自查事项”逐项自查，并根据监管单位提 出的整改建议认真落实整改责任，切实进行整改。现将专项活动及整改情况报告 如下： 一、公司治理专项活动期间完成的主要工作 1、成立领导小组，制定活动计划 为保证公司治理专项活动的有序开展，公司成立了由董事长担任组长和第一 责任人、总裁、副总裁、董事会秘书、监事会主席为成员的治理专项活动领导小 组。并设置了治理专项活动临时办公室，办公室主任由董事会秘书担任，负责与 监管部门的联系和信息披露工作。同时，根据相关文件的要求，结合公司的实际 情况，公司制定了治理专项活动计划，并将工作计划时间表上报给江苏证监局。 2、传达文件精神，提高思想认识 为了确保做好治理专项活动的自查工作，公司治理专项活动领导小组向公司 董事、监事和高级管理人员传达了相关文件精神，使大家从思想上重视并充分认 识到开展上市公司治理专项活动的重要性和必要性，进一步明确工作目标。 3、认真开展自查，制定整改计划 １ 在认真学习相关文件的基础上，公司严格对照上市公司治理有关规定和28号 文中的自查事项，对公司三会运作情况、信息披露情况、内部控制情况、与大股 东的独立情况等内容进行了全面深入的检查，认真查找公司治理结构方面存在的 问题和不足，深入分析产生问题的深层次原因，并制定了整改措施和整改时间表， 落实了整改责任人，形成了整改计划和整改报告。2007年7月26日，公司召开的第 三届董事会第一次会议审议通过了经江苏证监局审核认可的《关于加强上市公司 治理专项活动自查报告及整改计划》和《关于加强上市公司治理专项活动自查情 况的报告》。并于2007年7月27日在在巨潮网（ ）和《证 券时报》上公布了公司的自查报告及整改计划。 4、建立多种渠道，接受公众评议 公司设立了专门的电话和邮箱，听取投资者和社会公众的意见，并在公司《关 于加强上市公司治理专项活动自查报告及整改计划》中公布了公司的电话、邮箱、 联系人以及公司监管部门的邮箱，广泛听取投资者和社会公众的评议意见和整改 建议。 为便于公众了解公司的治理情况，公司除了将公司治理的相关材料上传至深 圳证券交易所网站公司治理专项活动专栏外，还在投资者关系互动平台开设了“公 司专项治理活动”专栏，增加公众投资者评议的覆盖面，广泛接受投资者和社会 公众的评议。同时公司在公司网站首页设置了投资者关系专栏，进一步拓宽了公 司接受投资者评议的渠道。 5、切实进行整改，落实整改措施 公司本着发现问题解决问题的原则，对公司自查中发现的问题进行整改落实。 广泛搜集投资者和社会公众对公司治理的评价和整改意见，制定整改计划，落实 整改措施。为进一步提高公司员工的信息披露意识，公司在内部刊物“恒宝月刊” 上分期扼要地刊登了《信息披露事务管理制度》。 2007年8月8日至8月10日，江苏证监局对公司的治理情况进行了现场检查，重 点查阅了公司三会文件、各项内部控制制度以及独立董事履行职责情况等。为进 ２ 一步了解公司治理现状，现场检查人员与公司部分董事和高管进行了一对一的沟