海印股份：关于信息披露专项活动的自查分析报告 2010-05-04.pdfVIP

广东海印永业（集团）股份有限公司 关于信息披露专项活动的自查分析报告 一、公司在信息披露专项活动自查中发现的有待改进的问题 根据中国证监会《上市公司信息披露管理办法》、中国证监会广东 监管局《关于开展上市公司信息披露检查专项活动的通知》（广东证监 〔2010〕30号）文的要求，按照《广东海印永业（集团）股份有限公司 关于上市公司信息披露专项检查活动实施方案》，结合2008年至2009年 期间公司信息披露的实际情况，公司对信息披露制度的建立与执行进行 了全面系统、深入细致的自查分析，发现问题如下： 1、公司信息披露管理相关制度有待进一步完善； 2、公司应不断加强对董事、监事及高管人员的相关信息披露规章 制度的培训； 3、公司需要进一步加强信息的传递、审核中的资料保存和记录工 作，落实执行《内幕信息知情人登记制度》。 二、公司对信息披露专项活动的工作部署及实施方案 公司高度重视本次信息披露检查专项活动，为此成立了信息披露专 项活动领导小组，并制定了《公司关于开展上市公司信息披露检查专项 活动的实施方案》。公司邵建明董事长担任本次专项活动的负责人，邵 建聪董事总裁为领导小组组长，董事会秘书潘尉带领证券事务部负责具 体实施相关工作。 本次实施方案及相关工作部署包括： （一）公司自查阶段（2010 年2 月中旬至2010 年4 月 30 日）： 1 制定实施方案，成立领导小组，指定负责高管及负责部门， 并明 确有关自查事项，具体内容包括： 1、公司相关信息披露管理制度建立情况； 2、结合公司 2008 年至 2009 年期间所披露的各项公告，安排相关 部门及人员进行逐项核查公司信息披露管理制度的执行情况； 3、检查2008 年至 2009 年期间公司内幕信息管理制度执行情况； 4、检查2008 年至 2009 年期间公司股票交易异常波动及检查情况； 5、检查 2008 年至 2009 年期间公司持股 5%以上股东、高管人员持 股变动情况。 针对自查后所发现的问题制定相应的整改方案，并完成自查报告交 由公司董事会讨论，并连同独立董事关于信息披露内控制度审核专项意 见，于2010 年4 月30 日之前上报广东省证监局。 （二）监管部门现场检查（2010 年5 月1 日开始至2010 年8 月 31 日） 根据广东省证监局对前期自查报告的评估，配合现场检查工作，由 广东省证监局对公司信息披露工作进行综合评价。 （三）公司整改及监管部门验收阶段（2010 年 5 月1 日开始至2010 年10月31 日） 公司根据自查报告中及监管部门现场检查所发现的问题，进行整改 工作。并配合广东证监局对本次信息披露自查专项活动及整改情况进行 验收。 三、公司信息披露管理制度建设及执行的概况 2 截至目前，公司制定与信息披露相关的管理制度见下表： 序号 制度名称 制定审核权限 制定时间 1 信息披露管理制度 经第五届董事会第 2 重大信息内部报告制度 2007年7月31日 六次会议审议通过 3 接待和推广工作制度 经第五届董事会第 4 投资者关系管理制度 二十八次会议审议 2009年3月25日 通过 5 内幕信息知情人登记制度 6 外部信息使用人管理制度