湖南华天大酒店股份有限公司公司治理专项活动整改报告.pdfVIP

119 湖南华天大酒店股份有限公司 公司治理专项活动整改报告 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项 的通知》（证监公司字[2007]28号）公司于 2007 年 4月 30 日正式启 动公司治理专项活动，先后完成了自查整改、公众评议和湖南省证监 局现场检查整改落实等工作。 一、公司治理专项活动组织 开展公司治理专项活动，是确保公司规范运作，提高上市公司质 量，促进公司健康发展的重要事项。公司董事、监事、高级管理人员 认真学习了《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》 （证监公司字[2007]28 号），《公司法》、《证券法》和《上市公司治 理准则》等公司治理有关法律、法规文件，将开展上市公司治理专项 活动，列为 2007 年度公司的一项重要工作。 根据湖南省证监局《关于切实做好湖南上市公司治理专项活动的 通知》（湘证监公司字[2007]05号）深圳证券交易所《关于做好加强 上市公司治理专项活动有关工作的通知》，公司于 2007 年 4 月 23 日 制订了《公司治理专项活动实施方案》报湖南省证监局，对 2007 年 上市公司治理专项活动具体工作及时间作出了安排。 为按要求完成本次公司治理专项工作，公司成立公司治理专项活 动工作领导小组。董事长陈纪明任组长，成员包括监事会主席刘纪任、 总经理孙波、财务总监郭立华、董事会秘书唐进军。 二、公司治理专项活动开展情况 2007 年 4 月 30 日，启动公司治理专项活动。 2007 年 5月至 6月，公司对照《“加强上市公司治理专项活动” 自查事项说明》的100 项内容和公司治理实际情况认真开展了公司治 理情况自查工作。 119 219 2007 年 6月 16 日，公司完成《公司治理自查报告与整改计划》 及《“加强上市公司治理专项活动”自查事项说明》，并提交公司三届 董事第第十三次会议审议。 2007年6月26日，公司三届董事会第十三次会议审议通过了《公 司治理自查报告与整改计划》、《“加强上市公司治理专项活动”自查 事项说明》，并上报湖南省证监局、深圳证券交易所。 2007 年 6 月 27 日，经湖南省证监局和深交所审核通过，《公司 治理自查报告与整改计划》在《证券时报》、巨潮网上公告。自查事 项相关责任人开始落实整改工作。 2007年7月30日至8月1日中国证券监督管理委员会湖南监管 局（简称湖南省证监局）对我公司进行了公司治理现场检查。公司于 2007 年 8月 14 日收到湖南省证监局《关于责成华天酒店限期整改的 通知》（湘证监公司字[2007]41 号）。 2007 年 8月 25 日，自查事项各责任人将整改事项的落实情况向 董事会报告并通过审核。各项自查整改工作按计划完成。 目前，公司已经就湖南省证监局现场检查提出的整改事项进行了 整改。 三、自查整改情况 根据《公司治理自查报告与整改计划》，公司对以下各方面存在 的问题进行了整改。 1、公司部分管理制度和信息披露制度应根据新的法律法规精神， 从相关性、不悖性方面加以完善并予以落实。公司董事会秘书唐进军 为该项工作的负责人。 整改落实情况：公司按深交所内控制度指引补充制订了《公司内 部控制基本规范》、《公司对外担保管理制度》、《公司对外投资管理制 度》、《公司关联交易管理制度》、《公司对子公司的管理办法》、《公司 接待和推广制度》、《公司总经理工作细则》等制度。上述制度已经公 司 2007 年 6 月 16 日召开的三届董事会第十三次会议审议通过。 219 319 另外，对本公司对外担保、董事会累计审批权限、独立董事制度 等方面对《公司章程》相关条款进行了相应修订，并从相关性、不悖 性方面对公司《对外担保管理制度》、《公司对外投资管理制度》等相 关制度进行了完善。2007 年 9 月 12 日公司 2007 年第四次临时股东 大会审议通过