06港股通结算业务市场参与人技术实施介绍20140508(仅供学习以交易所正式文件为准)-精.pptVIP

06港股通结算业务市场参与人技术实施介绍20140508(仅供学习以交易所正式文件为准)-精.ppt

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港股通结算业务 市场参与人技术实施介绍 技术开发部| 上海分公司 2014年5月 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 目录 交流答疑 港股通结算数据接口介绍 港股通交易/非交易业务数据发送流程 港股通结算业务技术系统技术框架 港股通结算业务数据交换方式 港股通结算业务技术指引 港股通数据接口介绍 交流答疑 结算参与机构系统通过CCNET系统(原PROP)系统与港股通结算系统对接,完成结算数据文件的接收和公司行为业务的申报 CCNET系统(原PROP系统) 港股通结算业务技术框架 1. 港股通日终结算数据文件与现有A、B股日终结算数据文件独立。 结算参与机构通过CCNET综合业务终端或信箱文件交换工具下载港股通 日终结算数据文件。 2. 结算参与机构柜台系统通过CCNET通用接口软件与中国结算上海分公司 港股通结算系统对接,以实时申报方式进行公司行为业务申报。 日间申报业务的日终处理结果通过港股通结算数据文件反馈。 CCNET系统(原PROP系统) 港股通结算业务技术框架 1 2 港股通结算业务技术框架 参与港股通业务的结算参与人新开立 港股通结算备付金账户。 港股通结算资金的划拨技术操作方式通现有A股结算资金划拨方式 港股通结算业务系统日历安排 香港市场 A股市场 港股通结算数据文件 A股结算数据文件 资金划拨 工作日 工作日 √ √ √ 非工作日 非工作日 X X X 工作日 非工作日 X X X 非工作日 工作日 √ √ √ 对于香港市场为非工作日,A股市场为工作日的情况,港股通结算数据文件仍正常发送: 若无相关业务数据(如港股通结算明细文件,港股通资金汇总文件等)不发空文件 若发生指定交易变更,挂失专户等业务,会引起证券账户持有变化(如港股通证券变动文件,港股通证券余额文件,港股通其他数量文件) 若发生资金划拨业务,会引起资金账户变化(如港股通资金变动文件,港股通资金余额文件) 若发生公司行为业务,会引起公司行为信息变化(如港股通通知信息文件,港股通业务回报文件) 港股通数据发送标志文件正常发送,标志当日港股通数据文件发送完毕。 目录 交流答疑 港股通结算数据接口介绍 港股通交易/非交易业务数据发送流程 港股通结算业务技术系统技术框架 港股通结算业务数据交换方式 港股通结算业务技术指引 港股通数据接口介绍 交流答疑 港股通数据接口技术约定 命名规则: 数据文件名=文件代码+清算编号/空+.+数据日期(mdd) 若2014年12月31日发送给清算编号为js001的港股通结算明细文件:hk_jsmxjs001.c31 基本数据约定: “#”表示该字段预留,内容无意义 “*”表示该字段内容为从上海证券交易所获取 对于结算数据文件,若无相关业务数据,不发空文件;若当日所有结算数据 文件发送完毕,发送港股通数据发送标志文件(fsbz_hk.mdd) 港股通数据接口技术约定 基础数据字段: 字段名称 说明 字段类型 备注 ZQDM 证券代码 C8 实际有效位5位,左对齐,右补空格 ZQZH 证券账户 C20 实际有效位10位,左对齐,右补空格 ZJZH 资金账户 C25 实际有效位18位,左对齐,右补空格 ZQSL 证券数量 C20 3位小数 JE 金额 C20 3为小数 JG 价格 C18 10位小数 港股通数据接口文件列表 前缀 说明 压缩标志 明细类文件 hk_jsmx 港股通结算明细文件 压缩 hk_zqbd 港股通证券变动文件 压缩 hk_zjbd 港股通资金变动文件 压缩 对账类文件 hk_qtsl 港股通证券其他数量文件 压缩 hk_zqye 港股通证券余额对账文件 压缩 hk_zjhz 港股通资金汇总文件 压缩 hk_zjye 港股通资金余额对账文件 压缩 其他类文件 hk_tzxx 港股通通知信息文件 压缩 hk_ywhb 港股通业务回报文件 压缩 前缀 说明 压缩标志 fsbz_hk 港股通数据发送标志文件,表示当日港股通日终结算文件已全部发送结束 不压缩 港股通结算数据文件: 其他文件: 港股通实时接口 港股通公司行为申报实时接口: 服务域 服务名 服务类型 说明 SSCCRC HKCGXT 03 港股通投票业务申报 港股通结算业务数据文件 港股通结算明细文件(hk_jsmx) 港股通结算业务系统 核心文件 港股通结算业务数据文件 港股通结算明细文件(hk_jsmx) 应收付金额=清算金额+各项费用,结果四舍五入,精确至两位小数 人民币的应收付金

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