代理债券-精.pptVIP

浙江省农村信用社联合社 浙江省农村信用社联合社 * 浙江农信资金业务系统 代理债券 保证金手续费业务 授课人:戴美卯 * * 目 录 代理债券业务业务简介 1 代理债券业务操作流程 2 代理债券业务模块功能 3 4 保证金手续费模块功能 5 保证金手续费业务简介 * * 代理债券业务 代理债券业务是指省联社代理县级行社在银行间市场进行债券买卖和收息兑付等操作。  * * 代理债券业务 * * 代理债券业务 * * 代理债券业务 1、委托审批单 业务种类分为委托交易买入、委托交易卖出、委托分销买入、委托交易买卖四种。 其中委托交易买卖是指集合投资交易，该审批单既可用于买入也可用于卖出交易，买入时审批单可用额度减少，卖出时审批单额度增加，以后每笔交易不再逐笔审批。  代理债券业务 债券代码存在，则债券名称、债券类型、债券期限、债券计息方式、票面年利率、债券发行主体 、信用评级状况、债券评级状况等信息从债券字典中读入，不录入。 到期收益率仅为审批参考数值，实际到期收益率以市场交易为准。 审批有效期限以审批结束日开始计算，算头不算尾。 * * * * 代理债券业务 2、委托受理 输入相应的债券名称和业务种类，点击查询可显示所有县级行社生成的相应业务种类的委托审批单，勾选相对应的委托审批单点击生成代理审批单 代理交买入和代理交易卖出业务必须指定债券名称，代理分销买入和代理债券买卖可以不指定债券名称。  代理债券业务 该操作必须等到县级行社的委托审批单生成成功后才能执行 生成的代理审批单，选择相应的投资类型、客户名称、券面总额等信息，编写分析报告，保存后提交审批人员审批 * * * * 代理债券业务 3、代理交易买入 资金业务人员根据《银行间债券买卖买入成交通知单》上的信息，选择相对应的客户名称、券面总额、到期收益率、净价、清算速度、结算方式等字段信息 输入到期收益率或者净价，可得到债券的应计利息、全价、净价金额、总应计利息、全价金额、总结算金额等字段信息  代理债券业务 在分配单上，给每家委托行社分配的券面总额之和必须等于市场上成交的券面总额 保存后成交确认，将扣款通知单打印并提交给清算中心。其中的收款确认单必须等到清算中心扣款成功，填入挂账序号才能保存生成 县级行社在机构账户管理中，必须先维护结算暂付（139103）的内部帐帐号 * * * * 代理债券业务 省联社清算中心根据扣款通知单通过3141交易码进行资金的扣款。 扣款成功后，将产生的挂账序号回传给资金前台交易员，交易员填入挂账序号后生成收款确认单和资金划拨单，并提交资金后台人员复核。 资金后台人员复核时，必须先复核收款确认单，后复核资金划拨单， 否则会提示“收款未复核”  * * 代理债券业务 4、代理交易卖出 资金业务人员根据在上海银行间货币市场交易系统生成的《银行间债券买卖卖出成交通知单》，输入相应的字段信息确认交易。 在分配单上，给每家委托行社分配的券面总额之和必须等于市场上成交的券面总额 保存后成交确认，生成相应的收款确认单和资金划拨单提交资金后台人员复核 代理债券业务 县级行社在机构账户管理中，必须先维护结算暂收（262102）的内部帐帐号 清算中心柜员必须等到资金后台人员复核成功，向核心发起挂账后，才能根据划扣款通知单通过6116交易码发起跨机构转账交易将资金划给县级行社 资金后台人员复核时，必须先复核收款确认单，后复核资金划拨单， 否则复核时会提示“收款未复核” * * * * 代理债券业务 5、代理分销买入 资金业务人员根据《分销协议》，按审批完成的资金业务审批单，输入客户名称、券面总额、到期收益率、净价等来确认交易 “确认手续费”这字段，如勾选，则确认为手续费收入，在会计分录中生成“其他手续费及佣金收入“。如不勾选，则不确认为手续费收入，直接抵扣结算金额。  代理债券业务 其中的保证金单编号，必须在保证金模块的代理保证金交易成功后，才会显示相应的编号 如选择相应的保证金单编号，则减少划拨金额，在会计分录中生成保证金的分录。如不选择保证金编号，则不减少划拨金额，通过代理保证金收回交易收回该笔保证金。 在分配单上，给每家委托行社分配的券面总额、手续费及保证金之和必须等于市场上成交的券面总额、手续费及保证金。 * * * * 代理债券业务 6、代理收付息 债券到期省联社收到款项，（国债公司自动会将金额打入的。不需要去催收）资金业务人员生成交易。 输入债券代码或者债券名称，可查询相关债券收息或到期情况。具体信息显示在右方备注栏中 在机构的实收利息和实收本金字段中，系统会自动根据每家委托行社的债券持仓比例来分配相应的本金和利息