公司法(第五章股东权利)-精.pptVIP

二、股份有限公司的股权转让 （一）股份转让的方式 1、记名股的转让（第140条第1款） 记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让； 股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名册的变更登记。 2、无记名股的转让（第141条） 股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。 3、上市股票的转让（第145条） 股票交由托管，股票买卖的交割通过证券经纪人进行，证券和资金从账簿上进行划拨。可见，上市股票的转让也无须背书。 （二）股份转让的法律限制 股份转让以自由为原则是各国或地区公司立法的通例。但为保护公司、股东及公司债权人的整体利益，许多国家或地区的公司法、证券法多对股份转让做出一些必要限制。 1、对股份转让场所的限制 （《公司法》第139条） 股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行。  2、对发起人所持股份的转让限制（第142条第1款 ） A、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让； B、公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。 3、对公司董事、监事、高级管理人员持有本公司股份的转让限制（第142条第2款） A、在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%； B、所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让； C、离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份 D、公司章程可以作出其他限制性规定。 （三）股份回购 又称股份的回赎，是指公司依照法律规定从公司股东手中买回自己股份的行为。 方式：自己标购与公开市场收购 立法模式： 自由回购 原则禁止、例外许可 我国公司法原则上规定公司不得回购本公司股份，例外： 1、减少公司注册资本 股东大会决议；收购之日起10日内注销 2、与持有本公司股份的其他公司合并 股东大会决议；应当在6个月内转让或者注销 3、将股份奖励给本公司职工 股东大会决议； 三方面限制：a、限制回购规模——所回购的股份不得超过本公司已发行股份总额的5%； b、限定回购资金——用于收购的资金应当从公司税后利润中支出； c、限期转让股份——所收购的股份应当在1年内转让给职工 4、股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的 异议股东请求权的行使； 应当在6个月内转让或者注销 第五章 股东权利 第一节 股东 第二节 股权 第三节 股东诉讼 第四节 股权转让 第一节 股东 一、股东概述 二、股东资格的取得与丧失 三、股东资格的认定 四、股东名册 一、股东概述 （一）定义 股东是指与公司有投资关系并因此对公司享有权利和承担义务的人。简言之，股东就是公司股份的持有者。 *股东资格的限制 *股东与发起人的关系 （二）股东的法律地位 1、股东与公司之间：股东享有股东权 2、股东与股东之间：股东平等原则 （股）：同股同权（127条）、一股一表决权（104条） （有）：按照出资比例行使表决权（43条） 原则上：按出资比例或股份持有比例分配剩余财产（187条） 二、股东资格的取得与丧失 （一）股东资格的取得 1、原始取得 2、继受取得 3、善意取得 （二）股东资格的丧失 公司终止、公司注销股份、股权转让或股份回购、除名、失权等 三、股东资格的认定 （一）一般原则 实质要件：向公司出资或认购股份 形式要件：被记载公司章程或股东名册 *理论上股东资格的特征： a、公司章程对股东的记载； b、向股东实际出资或依法继受； c、公司登记机关对股东的登记； d、取得出资证明书； e、股东名册的记载； f、实际享有股东权利 （二）名实不符的股东资格认定 1、隐名股东 又称为匿名股东，是指实际出资人或认购股份的人以他人名义履行出资义务或者认购股份。 如何认定？ 实质说与形式说 2、冒名股东 是指实际出资人或者认购股份的人以虚拟人的名义或者盗用他人名义履行出资义务或者认购股份。 如何认定？ 以实际出资人或股份认购人为股东 四、股东名册 股东名册是公司依照法律要求设置的记载股东及其所持股份的簿册。 （一）股东名册的备置与记载（第33条、131条） 有限公司应当备置股东名册，记载下列事项：1、股东姓名或名称及住所；2、股东的出资额；出资证明书编号。股权转让时须将受让人记载于股东名册。 股份公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项： 1、股东的姓名或者名称及住所； 2、各股东所持股份数； 3、各股东所持股票的编号； 4、各