期货公司监管政策解读.ppt

六、稳步发展场外衍生品业务 从境外成熟市场经验看，中介机构是场外衍生品市场的核心主体。为推动场外衍生品市场建设，服务实体经济需求，我们支持期货经营机构稳步发展场外衍生品业务。支持期货经营机构利用专业优势开展场外期权、远期、互换等场外验收交易，丰富服务实体经济手段。规范发展期货经营机构柜台业务，支持期货经营机构自主创设场外衍生品合约，推动完善场外衍生品交易主协议和相关配套规则，充分发挥中介机构在多层次衍生品市场建设的重要作用。 2013年3月15日，中国证券业协会发布了《中国证券市场金融衍生品交易主协议》。近期，中国期货业协会与中国证券业协会、中国基金业协会成立联合工作小组，对《中国证券市场金融衍生品交易主协议》进行了修订，形成了《中国证券期货市场场外衍生品交易主协议》及补充协议。新版主协议扩大了适用范围，为场外衍生品交易提供了规范的法律文本，有利于提升交易效率和我国多层次期货及衍生品市场的构建。 推进诚信 文化建设 投资者 适当性制度 投资者投诉 处理制度 投资者 教育服务 创新发展 的前提 投资者分类 管理制度 加强投资者保护是落实《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》(国办发〔2013〕110号)有关要求。投资者保护是我会重点工作之一，是落实“两维护、一促进”的重要方面。加强投资者保护能够督促期货经营机构坚持客户利益至上，严守职业道德底线，切实履行行业责任、市场责任与社会责任，提升行业社会形象。 七、加强投资者保护 建立风险责任机制 加强信息技术安全保障 进一步推进监管转型 支持行业自律组织履行职能 严格落实风险防范的主体责任，规范股东行为 强化董监高诚信责任 强化首席风险官的作用 建立有效的业务隔离制度，防范内幕交易，利益输送 完善期货行业信息技术标准体系和推动制订统一的接口规范 支持期货经营机构自主选择技术管理方式(自主研发或外包) 探索将软件开发商、行情信息商和技术服务提供商纳入行业自律管理 完善风险监管体系 优化分类监管规定 加强信息披露，提高透明度 完善风险、问题导向的监管机制 加强行政监管与自律管理沟通协作 充分发挥行业协会重要作用 加强对新产品、新业务的自律管理 加大行业人才培养和宣传推广力度 八、加强风险防范 1 期货行业发展概况 3 公司办法政策解读 4 下一步工作安排 目录 2 创新意见政策解读 公司办法总体情况 《期货公司监督管理办法》经2014年8月21日第56次主席办公会议审议通过，于2014年10月29日正式公布实施。(证监会令第110号) 《办法》分八章共一百条，具体如下： 第一章 总则 第二章 设立、变更与业务终止 第三章 公司治理 第四章 业务规则 第五章 客户资产保护 第六章 监督管理 第七章 法律责任 第八章 附则 第一节 一般规定 第二节 期货经纪业务 第三节 期货投资咨询业务 第四节 资产管理业务 公司办法总体情况 期货公司监督 管理办法 《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》(国办发〔2013〕110号) 大力推进监管转型——肖钢同志在2014年全国证券期货监管工作会议上的讲话 《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》 (国发〔2014〕17号) 《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》(国发〔2012〕52号) 《关于进一步推进期货经营机构创新发展的意见》(证监发〔2014〕77号) 落实 《期货公司监督管理办法》是落实监管转型的重要举措 公司办法总体情况 落实《决定》、国九条以及我会关于“放松管制，加强监管”有关要求，调整期货公司准入条件，减少审批事项，简化审批材料。 以“两维护、一促进”为目标，加强期货公司事中事后监管。 扩大对外开放，明确期货公司引进境外股东和设立境外机构的规则，并为境外客户参与境内期货交易预留空间。 明确期货公司多元化经营的方向，反映和梳理现有业务规则，加强业务引导与规范，同时为未来业务创新预留空间。 1 2 3 4 放松管制 加强监管 推动创新 对外开放 核心 要点 公司办法总体情况 降低准入门槛，扩大期货公司股东范围，优化股东条件 完善期货公司业务范围，为创新业务和牌照管理预留空间 落实简政放权，减少行政审批，调整行政许可项目取消和下放相关内容 1 适应期货公司业务多元化需要，调整完善业务规则 扩大对外开放，明确期货公司引进境外股东和设立境外机构的规则 完善监管制度，着力维护投资者合法权益 鼓励期货公司组织形式创新，满足多元化发展需要 强化对期货公司监管要求与法律责任，加大对违法违规行为的惩处力度 2 3 4 5 6 7 8 9 强化期货公司信息披露义务，健全信息报送及公示制度 公司办法具体内容——九大方