内审培训教材(学员).ppt

深圳市朱兰质量咨询有限公司编制 深圳市朱兰质量咨询有限公司SHENZHEN JURAN QUALITY CONSULTANTS CO., LTD. 质量管理体系内部审核 培训班教程 目 录 0 课程介绍 1 概论 2 审核的策划和准备 3 审核实施 4 纠正措施的跟踪 0 .课程内容简介 第一天????? ???? 第二天 审核概论 首次会议 审核策划 审核方法和技巧 审核计划 审核过程和控制 审核计划演练 不合格和不合格报告 检查表 末次会议 检查表演练 审核报告 纠正措施 考试 1.概 述 1.1 本章目的 1.2 审核与质量管理体系审核定义 1.3 质量管理体系审核的类型 1.4 质量管理体系审核的特点 1.5 质量管理体系审核过程的活动 1.1本章目的 要求学员了解和掌握： l??质量管理体系的特点 l??质量审核与质量管理体系审核 l??质量审核与质量管理体系审核的类型 l??质量管理体系审核的活动 1.2 质量管理体系审核定义 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统 的、独立的并形成文件的过程。 ? 审核证据：与审核准则有关的并且能够 证实的记录，事实描述或其他信息。 ? 审核准则：用作依据的一组方针、程序 或要求 ? “一体化审核”与“联合审核” 1.2.1审核活动的特点 l系统性——正式的、有序的活动。 l独立性——审核的独立性和公正性。 1.2.2 内部审核评价的对象 l?质量管理体系是否符合策划的安排、 ISO9001标准和公司确定的质量管理 体系要求。 ? 符合性 l?质量管理体系是否得到有效实施与保持。 ? 有效性 1.3 质量管理体系审核类型 l??质量管理体系审核 l??产品质量审核 l??服务质量审核 l??过程质量审核 1.3.1 质量审核的类型 1.3.1.1 第一方审核 l???目的 ▂ 质量管理体系持续改进的需要 ▂ 第二方和第三方审核前的准备 ▂ 例行的管理手段和监督机制 l???依据 ▂ ISO9001:2008标准 ▂ 法律、法规或合同文件 ▂ 质量管理体系文件 1.3.1.2 第三方审核 l???目的 ▂ 评价受审核方质量管理体系的符合性、 有效性 ▂ 为受审核方提供“质量管理体系”证明 ▂ 促使受审核方质量管理体系持续改进 ▂ 为消费者及顾客提供可供信赖的证据 1.4 内部审核特点 l??审核的主要依据——质量管理体系文件 l??审核必须是一种正式的活动： ▂ 正式的程序和做法 ▂ 审核员由有资格人员担任 l??审核的方式——抽样审核 l??审核员不能审核自己的工作 1.5 内部审核过程 三个阶段 l??审核前的准备 l??实施审核与报告审核结果 l??纠正措施的跟踪与验证 2 审核的策划和准备本章目标 l??本章要求了解和掌握 ? ▂ 审核组的确定及要求 ▂ 审核范围的确定 ▂ 审核用文件和资料的准备 （审核计划的制定和检查表的编制） 2.1 组织审核组审核组成员 l?审核组长：对审核工作的全过程负责 l?审 核 员：在审核组长指导下进行审核 l?专 家：审核组的（专业）顾问 2.2 确定审核范围的重要性 l? 进行内部审核准备的框架 l??明确质量管理体系覆盖的产品或区域 2.2.1 确定审核范围的考虑因素 l? 质量管理体系标准 l??涉及的产品、过程或服务 l??部门的质量职能 l??适用的法规、产品标准或相关文件 l??特定要求 2.2.2 审核范围的确定 审核范围的确定： l界定质量管理体系承诺和实施的责任范围 l?质量管理体系覆盖的产品、部门和场所 2.2.3 审核范围的内容 l??质量管理体系所覆盖的产品/服务 l? 审核所涉及的活动 如:彩色电视机的设计、生产、销售和服务 l??地点和场所限制 如：整体或部分、分支机构、销售网点等 （可列明不包括