内部审核程序(最新).docVIP

G Q/XXXX XXXXXXXXXX企业标准 Q/XXXX GXXXX—2014 内部审核程序 2014- XX - XX发布 2014 - XX - XX实施 XXXXXXXXXX???发布 前??言 本文件由XXXXXXXXXXXX提出。 本文件由XXXXXXXXXXXX归口管理。 本文件由XXXXXXXXXXXX负责起草。 本文件主要起草人：XXX。 本文件为首次发布。 内部审核程序 范围 本文件规定了内部审核的策划、准备、实施、纠正措施的跟踪验证、形成记录及报告结果的职责和要求。 本文件适用于XXXXXXXXXX（以下简称：公司）质量管理体系和工厂质量保证能力要求的内部审核。 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 Q/XXXX G0101 质量手册 Q/XXXX G0108 纠正措施和预防措施控制程序 术语和定义 审核 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 内部审核 由组织自己或以组织的名义进行的审核。有时称第一方审核，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。 审核方案 针对特定时间段所策划并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。 审核计划 对某次审核活动和安排的描述。 审核范围 审核的内容和界限。 审核准则 一组方针、程序或要求。 审核发现 将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 审核证据 与审核准则有关并能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 审核结论 审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的最终审核结果。 职责 管理者代表/质量负责人负责策划质量管理体系和工厂质量保证能力要求的内部审核，负责指定内审组长和内审组成员，负责批准审核方案、审核计划、审核报告等质量管理体系和工厂质量保证能力要求的内审文件；负责向总经理报告质量管理体系和工厂质量保证能力要求的内审结果。 体系主管部门负责本程序文件的归口管理，负责质量管理体系有效版本文件的提供、内审方案的编制、报批及其内审资料的档案管理，负责组织质量管理体系内审首/末次会议等活动的开展。 产品认证主管部门负责工厂质量保证能力要求的《生产一致性控制计划》、《关重零部件清单》等资料的编制、提供和内审资料的档案管理，负责组织工厂质量保证能力要求的内审首/末次会议等活动的开展。 各受审核部门负责接受审核和不符合项的原因分析，制定并实施纠正措施。 内审组长负责公司质量管理体系或工厂质量保证能力要求的内部审核的实施： ——编制并报批内审计划，负责准备其他内审文件，安排内审组成员工作； ——主持内审首/末次会议，控制现场内审实施，使审核按内审计划和要求进行； ——确认审核发现和不符合报告； ——提交内审报告，向受审核部门提出改进建议和要求； ——整理内审实施中形成的所有文件，并做好分发、归档工作。 内审员负责： ——根据内审计划编制检查表； ——支持配合审核组长工作，按内审计划完成审核任务； ——如有不符合的审核发现，向组长汇报并在组内沟通，编写不符合报告，并请受审核部门确认，将内审结果形成书面资料，并整理、保存与审核有关的文件； ——参加内审组对审核发现和体系有效性的评价分析，与其他内审员配合工作，参与讨论审核结论，参加首末次会议及与受审核部门的沟通； ——在内审组长指导下，协助受审核部门进行原因分析、制订纠正措施，并实施现场跟踪验证。 过程方法和要求 内部审核工作流程（见附录A） 内审策划 编制年度内审方案 体系主管部门负责会同产品认证主管部门根据公司上一年质量管理体系运行的情况、审核的过程和区域的实际状况和重要性以及以往内、外部审核的结果、产品和过程的绩效、对公司的投诉尤其是对产品不符合标准要求的投诉，在每年第一季度对本公司全年审核方案进行策划，并编制“ 年度内部审核计划”，规定审核的目的、准则、范围、审核组成员、时间、频次等，报管理者代表/质量负责人审核、总经理批准后公布实施。 审核频次 内部审核每年至少安排一次，且相邻两次的时间间隔一般不超过12个月，并要求覆盖质量管理体系和CNCA-02C-024：2008《机动车辆类（摩托车产品）强制性认证实施规则》附件4《工厂质量保证能力要求》的所有条款（要素）及其体系覆盖的所有职能部门。当出现以下情况时，由体系主管部门或产品认证主管部门提出，管理者代表/质量负责人审核、总经理批准调整内部审核计划： a）当本公司的组织结构、质量管理体系发生重大变化时； b）发生了严重的质量问题，或顾客提出合理的质量投诉时； c）第三方审核或产品认证检查前； d）法律、法规规定的审核； e）总经理提