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金融市场学题库 第一章 金融市场概论 一、名词解释 资产证券化、金融工程化、金融自由化、金融全球化、金融工具、金融资产 二、简答 1．什么是金融市场，其含义可包括几个层次？ 2．从金融市场在储蓄一投资转化机制中的重要作用这一角度理解“金融是现代经济的核心”。 3．金融市场有哪些分类，哪些主体？ 4．理解金融市场的经济功能，其聚敛功能、配置功能、调节功能和反映功能各表现在哪些方面？ 5．结合实际经济生活把握金融市场的四大发展趋势：资产证券化、金融全球化、金融自由化和金融工程化。 6.试论金融市场的发展趋势。 7.简述金融市场的主要类型 第二章 货币市场 一、名词解释 同业拆借市场 回购协议 逆回购协议 商业票据 银行承兑票据 大额可转让定期存单 政府债券 货币市场共同基金 二、简答 1．货币市场的界定标准是什么？它包括哪些子市场？ 2．同业拆借市场的主要参与者、交易对象及利率形成机制？ 3．回购市场的交易原理，及其与同业拆借市场的区别？ 4．商业票据市场和银行承兑票据市场的联系和区别？ 5．大额存单市场是如何产生的，有哪些特征？ 6．为什么国库券市场具有明显的投资特征？ 7．试述货币市场共同基金的其特征。 8. 简述回购市场利率的决定因素及其对回购利率的影响 第三章 资本市场 一、名词解释 普通股 剩余索取权 剩余控制权 优先认股权 优先股 公募 私募 包销 承销 证券交易所 场外交易市场 第三市场 第四市场 做市商交易制度 专家 经纪人 竞价交易制度 报价驱动制度 委托驱动制度 连续竞价 集合竞价 市价委托 限价委托 停止损失委托 停止损失限价委托 市场深度 市场广度 弹性 信用交易 保证金购买 卖空 股价指数 股价平均数 债券 可转换债券 可赎回债券 零息债券 投资基金 开放式基金 封闭式基金 公司型基金 契约型基金 二、选择 1．下列哪种证券的价格应较高？ （1）息票率为5%的10期国债与息票率为6%的10期国债； （2）贴现收益率为3.1%的3个月国库券与贴现收益率为3.2%的3个月国库券。 2．下列哪项最不可能是基金投资的优势？ （1）多样化；（2）专业管理；（3）方便；（4）基金的收益率通常高于市场平均收益率。 3．下列哪个有关封闭式基金的说法最有可能是正确的？ （1）基金券的价格通常高于基金的单位净值； （2）基金券的价格等于基金的单位净值； （3）基金券的份数会因投资者购买或赎回而改变； （4）基金券的份数在发行后是不变的。 4． 下列哪种基金最可能购买支付高红利率的股票？ （1）资本增殖型基金；（2）收入型基金；（3）平衡型基金；（4）增长型基金。 5． 下列哪种基金最有可能给投资者带来最大的风险？ （1）大公司指数基金；（2）投了保的市政债券基金；（3）货币市场基金；（4）小公司增长基金。 6． 你的朋友告诉你她刚收到她所持有的10 000面值的10年期国债每半年支付一次的息票，该国债的年息票率为6%。请问她共收到多少钱？ （1）300元；（2）600元；（3）3 000元；（4）6 000元。 7． 如果你在股价为22元时发出在19元卖出1000股的停止损失委托，现在该股票价格只有17元，若不考虑交易费用，请问你卖出股票时会得到多少钱？ （1）17000元；（2）19000元；（3）18700元；（4）从给定的信息无法知道。 8． 你想要卖空1000股C股票。如果该股票最新的两笔交易价格顺序为12.12元和12.15元，那么在下一笔交易中，你只能以什么价格卖空？ （1）大于等于12.12元；（2）大于等于12.15元；（3）小于等于12.15元；（4）小于等于12.12元。 三、简答 X股票目前的市价为每股20元，你卖空1 000股该股票。请问： 你的最大可能损失是多少？ 如果你同时向经纪人发出了停止损失买入委托，指定价格为22元，那么你的最大可能损失又是多少？ 下表是纽约证交所某专家的限价委托簿： 限价买入委托 限价卖出委托 价格（美元） 股数 价格（美元） 股数 39.75 1000 40.25 200 39.50 1200 41.50 300 39.25 800 44.75 400 39.00 300 48.25 200 38.50 700 该股票最新的成交价为40美元。 如果此时有一市价委托，要求买入200股，请问按什么价格成交？ 下一个市价买进委托将按