《中国邮政储蓄银行二零一六年合规大讨论活动合规评议实施方案》.doc

中国邮政储蓄银行2013年合规大讨论活动 合规评议实施方案 为回顾、检验和评价“合规大讨论”活动各阶段活动成果，进一步全方位查找与解决违规问题，根据《关于开展中国邮政储蓄银行2013年合规大讨论活动的通知》（邮银管〔2013〕76号）有关要求，制定本实施方案。 评议范围 总行、一级分行、二级分行、一级支行及其内设部门，以及各级行行领导、部门负责人、员工均需进行评议或被评议，具体包括： （一）上级评议下级 上级评议下级分以下三个层次： 第一层：上级行评议下级行。总行对一级分行、一级分行对辖内二级分行、二级分行对辖内一级支行进行合规评议。 第二层：行领导评议部门领导。总行、一级分行、二级分行、一级支行行领导对分管部门负责人进行合规评议。 第三层：部门负责人评议员工。总行、一级分行、二级分行、一级支行部门负责人对本部门员工进行合规评议。 （二）下级评议上级 下级评议上级分以下四个层次： 第一层：网点负责人对一级支行所有部门进行合规评议。 第二层：一级支行分管行领导对二级分行对口部门进行合规评议。 第三层：二级分行分管行领导对一级分行对口部门进行合规评议。 第四层：一级分行分管行领导对总行对口部门进行合规评议。 评议方式 （一）上级评议下级 第一层：总行对一级分行、一级分行对辖内二级分行、二级分行对辖内支行进行合规评议。评议由各级行行长进行，各级行长可授权法律与合规工作主管副行长进行初评（评议内容详见附件1），评议结果经行长审定后，交由本级法律与合规部门人员代为录入评议结果。 第二层：总行、一级分行、二级分行、一级支行行领导对分管部门负责人进行合规评议（评议内容详见附件2）。各级行领导可将对分管部门的评议结果，交由法律与合规部门或指定某部门人员代为录入。 第三层：总行、一级分行、二级分行、一级支行部门负责人对本部门员工进行合规评议（详见附件3）。各级行部门负责人可将对本部门员工的评议结果，交由本部门法律合规系统综合员代为录入。 （二）下级评议上级 第一层：网点负责人评议一级支行所有部门。网点负责人可将对一级支行分部门逐一评议结果（详见附件4-1）交由本网点法律合规管理系统综合员（挂靠在所属一级支行综合业务部）逐一代为录入。 第二层：一级支行分管行领导评议二级分行对口部门。一级支行分管行领导可将对二级分行分部门逐一评议结果（详见附件4-2）交由本行法律与合规部门或指定某部门法律合规管理系统综合员代为录入。 第三层：二级分行分管行领导评议一级分行对口部门。二级分行分管行领导可将对一级分行分部门逐一评议结果（详见附件4-3）交由本行法律与合规部门或指定某部门法律合规管理系统综合员代为录入。 第四层：一级分行分管行领导评议总行对口部门。一级分行分管行领导可将对总行分部门逐一评议结果（详见附件4-4）交由本行法律与合规部门或指定某部门法律合规管理系统综合员代为录入。 评议内容 （一）上级评议下级的内容 上级评议下级的内容主要包括违规意识、违规操作两类14个问题，分别从是否存在违规问题、违规问题发生次数、意见建议等三个方面进行评议。具体评议内容见附件1、2、3。 （二）下级评议上级的内容 下级评议上级的内容主要包括违规意识、违规决策两类14个问题，分别从是否存在违规问题、特定时间段内违规问题发生次数、意见建议等三个方面进行评议。具体评议内容见附件4。 评议步骤 （一）下发合规评议实施方案（12月24日前） 总行下发合规评议实施方案，各一级分行要在12月24日之前逐级将总行合规评议实施方案下发至所属网点。 开展上级评议下级（12月30日前） 12月25日和26日，各级行“合规大讨论”活动领导小组办公室主任要组织本级行各部门负责人学习合规评议实施方案，掌握合规评议的内容、方法和评议表填写的具体要求。各级行法律合规管理系统合规评议表录入人员，应登陆法律合规管理系统下载本级行或本部门所需对应的合规评议表。各级行应按照总行统一安排，结合本行各位行领导、各部门具体工作实际，确定相应的评议时间，进行各自的合规评议，填写合规评议表，并将评议结果分别于12月27日和12月30日录入法律合规管理系统。 开展下级评议上级（2014年1月8日前） 2014年1月3日前，各一级支行“合规大讨论”活动领导小组办公室主任要组织辖内各网点负责人学习合规评议实施方案，掌握合规评议的内容、方法和网点评议一级支行表填写具体要求。各网点法律合规管理系统合规评议表录入人员，应登陆法律合规管理系统下载本网点所需对应的合规评议表。各级行及网点应按照总行统一安排，结合本行各位行领导、各部门具体工作实际，确定相应的评议时间，进行各自的合规评议，填写合规评议表，并将评议结果分别于2014年1月6日和1月8日录入法律合规管理系统。 有关要求 （一）高度重视，精心组织 合规评议阶段是整个“合规大讨论”