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三、判断题(共60题，每题0、5分，答对得0、5分，放弃不得分，答错倒扣0、5分) 1、从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。(√) 2、债券的期限具有法律约束力，是对融资双方权益的保护。股票没有期限，可以视为无期证券。(√)　 3、证券市场的筹资一投资功能是指证券市场一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金供给者提供了投资对象。(√) 4、目前保险公司已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。截至2007年年末，中国保险业投资类资产规模已超过3万亿元人民币。(×) 5、个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最广泛的投资者。(√) 6、1998年12月，《证券法》正式颁布，并于1999年1月实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位。(×) 7、截至2008年2月，已有54家合格境外机构投资者获得中国证监会批准进入我国证券市场，批准外汇额度99、95亿美元。(×) 8、股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。(√) 9、股票不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。(√) 10、普通股票股东公司盈利和剩余财产的分配顺序上列在债权人之后，但列在优先股票股东之前。(×)　 11、我国《公司法》规定，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等。(√) 12、通货膨胀对股价的影响较复杂，它既有刺激股票市场的作用，又有抑制股票市场的作用。(√)　 13、公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担刑事责任。(√) 14、境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。它采取记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购。(×)　 15、债券是一种承诺按一定利率定期支付红利并到期偿还本金的债权债务凭证。(×) 16、当未来市场利率趋于上升时，应选择发行期限较长的债券，这样能在市场利率趋高的情况下保持较低的利息负担。(√) 17、息票累积债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付。(√) 18、发行国债常被政府用作弥补赤字的主要方式。(×)　 19、财政部于1998年8月18日发行了2700亿元特别国债。该国债为记账式附息国债，期限为50年，年利率为7、2%。(√) 20、2006年5月，中国人民银行颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券，我国资本市场再增加新品种。(×) 21、亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思。(√) 22、证券投资基金以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。(×) 23、契约型基金起源于荷兰，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行。(×) 24、封闭式基金的基金规模是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行。(×) 25、平衡性基金一般将15%～30%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。(√) 26、基金托管人对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产。(×) 27、我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，先召开基金持有人大会通过，再经中国证监会核准后公告。(×)　 28、目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制和投资金额的限制等方面。(×)　 29、金融衍生工具是指建立在金融衍生产品之上，其价格取决于金融衍生产品价格(或数值)变动的派生金融产品。(√)　 30、远期汇率协议是指按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议。(√) 31、做市商方式又称指令驱动方式，是指交易的买卖价格由做市商报出，交易者在接受做市商的报价后，即可与做市商进行买卖，完成交易，而交易者之间的委托不直接匹配撮合。(×) 32、期货市场具有价格发现功能，是因为期货市场将众多影响供求关系的因素集中于交易所内，通过买卖双方协商定价而形成一个统一的交易价格。(×) 33、期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利，同时也要承担必须买进或卖出的义务。(×)　 34、货币期权又称外币期权、外汇期权，指买方在支付了期权费后，即取得在合约有效期内或到期时以约定的汇率购买或出售一定数额某种外汇资产的权利。(√) 35、美式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权;欧式权证仅可以在失效日当日行权;百慕大式权证则可以在失效日之前一段规定时间内行权。(√)　 36、2005年12月21日，内地第一只房地产投资信托基金——广州越秀房地产投资信托基金正式在深圳证券交易所上市交易。(×