《海信科龙电器股份有限公司内部控制制度》.doc

HISENSE KELON ELECTRICAL HOLDINGS COMPANY LIMITED 海信科龙电器股份有限公司 （在中华人民共和国注册成立的股份有限公司） （股票代号：0921于其它市场发布的公告内本公告乃根据香港联合交易所有限公司（「联交所」）证券上市规则第13.09(2)条之规定作出。 兹载列海信科龙电器股份有限公司在深圳证券交易所网站的《海信科龙电器股份有限公司内部控制制度》以供参阅。暂停买卖本公司H 应本公司要求，本公司H股于二零零五年六月十六日上午十时起暂停买卖，直至另行通告为止。 承董事会命 海信科龙电器股份有限公司 董事长 汤业国 于本公告刊发之日，本公司之董事为汤业国先生、杨云铎先生、王士磊先生、于淑珉女士及林澜先生；及独立非执行董事为张圣平先生、路清先生及张睿佳先生。 中国广东省佛山市，二零零七年七月十七日海信科龙电器股份有限公司内部控制制度 总 则第一条 为了强化公司内部管理，实现公司治理目标，提高信息披露质量，保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性，防范和化解各类风险，提高经营效率和盈利水平，根据《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《海信科龙电器股份有限公司章程》等有关规则，制定本制度。第二条 职责：董事会：全面负责公司内部控制制度的制定、实施和完善、并定期对公司内部控制情况进行全面检查和效果评估总经理：全面落实和推进内部控制制度的相关规定，检查公司各职能部门制定、实施和完善各自专业系统的风险管理和控制制度的情况；公司总部各职能部门、各直属公司：具体负责制定、完善和实施本专业系统的风险管理和控制制度，配合完成对公司各专业系统风险管理和控制情况的检查。 内部控制的目标和原则 三条 公司内部控制的目标： （一）保证经营的合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行。 （二）防范经营风险和道德风险。 （三）保障公司资产的安全。 （四）保证公司信息的真实、准确、完整和公平。 （五）提高公司经营效益及效率。 第四条 公司内部控制制度的原则： 事前、事中、事后控制相统一；覆盖公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。 符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。 公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制、激励兼容。 第三章 内部控制的主要内容 第五条 公司内部控制主要包括：环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等。 第一节 环境控制 第六条 环境控制包括授权控制和员工素质控制两个方面。 第七条 授权控制的主要内容包括： （一）股东大会是公司的最高权力机构。董事会是公司的常设决策机构，向股东大会负责。监事会是公司的内部监督机构，向股东大会负责，对公司董事、经理层的行为及公司财务进行监督。公司总裁由董事会聘任，对董事会负责，主持公司的日常经营管理工作，组织实施董事会决议。 （二）公司根据各个部门、岗位在组织中所承担的职责，本着「权责对等」的原则设置职责、权限及相应的考核目标。各业务部门在其职责范围内履行职责。 （三）为提高工作的效率，高一级管理人员可以将自己职责范围内的工作，授权给其下级处理。公司对授权部门和人员应建立相应的评价及反馈机制，对授权实施过程中背离授权目标、原则和超出权限的行为应进行及时地制止，必要时可以调整授权或者终止授权，以减少工作的不良后果。 （四）以下工作原则上不能进一步授权：涉及公司机密且根据要求需严格控制传播范围的事项；有关授权人直接管辖下属的考核、薪酬及培养的事项；与授权人业务密切相关的危机事件处理事项；上级领导分配给授权人亲自完成的事项等。第八条 员工素质控制主要指建立科学的聘用、培训、薪酬、轮岗、晋升、休假、辞退等人力资源管理制度，确保公司员工具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的质量以及稳定的工作心态，并具备应有的专业胜任能力。（一）建立员工素质建设的规划和领导机制；（二）控制人力成本、提高配置效率，制定人员增补作业流程、内部招聘作业流程、外部招聘作业流程等。人员招聘途径包括内、外部招聘。 （三）制定系统的培训管理制度，鼓励各层级、各职种员工持续学习，努力提高自身的素质和职业技能，积极提倡员工参加继续教育活动。 （四）按照以岗定薪、以业绩与能力定薪的原则，兼顾市场竞争性与内部公平性，制定部门绩效与个人绩效挂钩的薪酬激励制度。（五）为适应公司「争做中国第一家电」战略目标的需要，进一步深化机制改革，优化人力资源配置，强化激励机制的建设，积极推动员工职业生涯发展。（六）制定管理人员遴选、晋升、培养制度。对于部分中级管理人员岗位可据实际情况采用公开竞聘上岗的方式。 （七）公司以「