法院管理模式的研究.pdf

摘要 历史变迁中，各国国家政治、经济制度等都发生了根本性变化，从政治系统分离 出来的法院呈现蓬勃的生命力，逐渐成为国家权力中心之一。独立性、权威性、被动 性等逐渐成为法院区别其他权力主体之特征，但司法独立并非是一种规范式的论述， 现实中的法院和法官独立总处于资源依赖结构之中，所以在司法改革所涉及的议题 中，司法独立和法院管理应成为法院制度现代化互相关联的两个方面，司法审判(独 立自主性)和法院管理(行政科层化)的关系应成为贯穿司法改革的主线。我国司法 改革已经进行多年，取得较大成就，但始终难以突破司法权地方化和科层化之瓶颈。 论文对法院管理模式规范性和经验性研究有利于我们深刻把握法院外部和内部管理 结构关系，为构建中国司法自治型法院管理模式提供理论准备与实践指导。 论文分为绪论、正文与结语。|下文由五章构成。 第2章是法院管理模式的一般理论。该章首先对国内外法院管理定义和管理学中 管理的概念予以评析后认为，法院管理是法院外部资源获取和内部资源配置的权力结 构关系和运行过程。法院管理包括审判事务管理、法院政务管理和法院人事管理。法 院管理模式就是对法院管理系统及其关系的简约式描述，是一定环境下法院获取和配 置资源的某种标准形式，包括法院获取资源和配置资源的两个管理结构关系。系统管 理和科层制等管理学理论基础、资源依赖与制度主义等组织学理论以及人民主权理论 与权力制衡的政治学理论等既是法院管理的理论基础，也是法院管理模式的理论基 础。政治因素、经济因素、历史文化因素是法院管理模式的主导性影响因素。法院管 理模式构成要素包括价值目标、权力主体、权力结构和运行机制，法院与党政之间关 系权力划分和职能配置是核心内容，权力划分决定职能配置，职能配置又决定着权力 结构运行，权力结构是管理模式的表现形式，价值目标是管理模式的灵魂，权力主体 是法院管理职能的载体，决策、执行、控制、反馈等连续不断的管理过程构成模式运 行机制。理想类型是重要的模式分类工具。根据法院外部管理结构关系决策的权力主 体，论文将法院管理模式归纳三种类型：行政型模式、司法委员会型模式和司法自治 型三种法院管理模式。 第3章主要是不同国家法院管理模式的比较分析及其发展趋势。通过英国、德国、 法国、加拿大等行政型法院管理模式比较分析表明，行政型法院管理模式的国家实行 管理和审判外部分离，法院内部管理基本上实行法院自治管理的原则。英国、法国等 国家法院内部管理系统缺乏一致权力指令，矛盾比较突出。司法委员会型法院管理模 式形态的欧盟和拉美各国司法委员会的组成、功能、价值目标、权力主体、运行机制、 成效等呈现不同特征，司法委员会成员构成一般是法院系统成员居多，这体现法院自 治管理的发展趋势。荷兰等欧盟国家司法委员会在法院独立和法官独立方面起到独特 的作用。司法委员会在秘鲁等拉美国家总体上是失败的，但拉美一些国家以法院内部 行政管理和审判权力分离原则的司法改革试点取得一定成效。美国、俄罗斯和同本等 国家属于司法自治型法院管理模式。美国联邦法院和州法院系统形成以法官为主体和 审判权为中心的参与民主式司法自治型模式特征。俄罗斯建立一体化集权制协会式司 法自治法院管理体系。同本官僚式司法自治型管理模式对法院整体独立发挥作用，但 出现法院系统内部统制问题。不同模式获取资源以维持组织系统有效性、价值目标、 权力主体和运行机制、不同模式与国家结构关系、不同模式与民主化运动关系等有所 差异。行政集权化向法院自治管理转型是国外法院管理模式发展趋势。法院自治管理 的发展趋势是和民族国家持续增长的中央集权化相一致，法院自治管理的发展趋势是 在现代民主国家治理结构转型过程中随着司法权的而强化的。 第4章是中国法院管理模式历史演进的论述。中国历史为中国人的行为提供了某 种解释，封建官僚社会中的“司法’’管理模式、清术民初、民国时期以及人民司法制 度下的法院管理模式类型演变与发展的具有趋同性路径特征：司法机关在国家权力机 构体系总附属性的特征明显，行政司法分离有限，司法政治化和法院管理行政化色彩 浓厚，法院独立性始终难以真正确立；法院具有流线型特征和整齐划一性的科层组织 结构，组织属性呈现同质性，内部管理结构同构性突出。依据资源依赖理论，完全地 方化单向性物质和人事的外部管理依赖结构是当今司法权地方化的成因，司法权的地 方保护主义严重影响司法权威的建立和破坏法治的统一。依据制度主义理论，基于合 法性和制度化强制趋同性、对不确定性反映的模仿趋同性、规范压力产生的社会规范 趋同性的制度趋同变迁的三