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基金从业资格考试 考前押题（三） 基础押题卷七（解析） 单选题 1我们通常所说的道-琼斯指数是指()。 A道-琼斯股价平均指数 B道-琼斯工业股价平均指数 C道-琼斯运输业股价平均指数 D道-琼斯公用事业股价平均数 正确答案：B解析： 平时所说的道-琼斯指数就是指道-琼斯工业股价平均数。 考点： 工业股价平均数的内容。 2我国《证券法》规定,上市公司最近三年连续亏损,由证券交易所决定()。 A终止其股票上市交易 B对其股票交易做退市风险警示 C对其股票交易做特别处理 D暂停其股票上市交易 正确答案：D解析： 我国《证券法》规定，公司最近3年连续亏损是由证券交易所决定暂停其股票上市交易的情形之一。 考点： 证券交易所决定暂停其股票上市交易出现的情形。 3我国证券公司的设立采取()。 A有限责任公司或股份有限公司 B合伙 C个人独资企业 D股份合作制 正确答案：A解析： 《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有效公司，不得采取合伙或其他非法人组织形式。 考点： 证券公司的设立。 4证券公司申请设立子公司的,其最近一年净资本不低于( )亿元。 A20 B10 C5 D12 正确答案：D解析： 证券公司设立子公司，应当符合审慎性的要求之一是，最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币。 考点： 证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求。 5目前我国金融债券最主要的发行主体是（）。 A商业银行 B中国人民银行 C政策性银行 D证券公司 正确答案：C解析： 1999年以后，我国金融债券的发行主体集中于政策性银行。 考点： 我国的金融债券的发行。 6下列关于证监会派出机构的表述中,错误的是()。 A中国证监会在上海、深圳等地设立8个稽查局 B中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立36个证监局 C依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件，调解证券、期货业务纠纷和争议 D依据中国证监会授权对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所等中介机构的证券业务活动进行监督管理 正确答案：A解析： 考察中国证监会派出机构。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局。 考点： 中国证监会派出机构 7责令更换董事，监事，高级管理人员或者限制其权利，属于中国证监会对证券公司采取的（）。 A自律措施 B形式处罚 C监管措施 D纪律处分 正确答案：C解析： 证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中国证监会及派出机构责令更换董事，监事，高级管理人员或者限制其权利。 考点： 8证券投资基金筹集的资金主要投向（）。 A实业 B有价证券 C第三产业 D房产业 正确答案：B解析： 证券投资基金募集的资金主要投向有价证券等金融工具。 考点： 筹集资金的投向不同。 9传统的证券发行是以企业为基础,而资产证券化则是以特定的()为基础发行证券。 A资产 B资产池 C财产 D资产组合 正确答案：B解析： 传统的证券发行是以企业为基础,而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。 考点： 资产证券化的定义。 10在我国加入WTO后3年内,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过()。 A33% B2/3 C49% D1/4 正确答案：C解析： 在我国加入WTO后3年内,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过49%。 考点： 我国证券业在5年过渡期对外开放的主要内容。 11()于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》,提出了九个方面的纲领性意见,被称为“国九条”。 A财政部 B证监会 C中国人民银行 D国务院 正确答案：D解析： 国务院于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》,提出了九个方面的纲领性意见,被称为“国九条”。 考点： 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》的发布。 12证券登记结算公司将客户买入的证券以( )为名义持有人,登记于证券持有人名册。 A客户 B证券公司 C登记结算公司 D存管银行 正确答案：B解析： 证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。 考点： 《证券公司融资融券业务管理办法》的权益处理。 13以下关于保本基金描述正确的是[ ] A保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险 B保本基金是不允许透支权证,股指期货等高风险金融工具的 C保本基金的管理人对持有人的透支本金承担保本清偿义务,担保人并不承担连带责任 D保本基金目