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上海自贸区法律问题的研究和思考 【主讲嘉宾】 夏善晨，法学教授、高级律师。获法学硕士和工商管理博士学位。商务部中国国际经济合作学会副会长；上海市太平洋区域经济发展研究会副会长；上海市欧美同学?上海市留学人员联合会会副会长，中国民主建国会中央法制委员会副主任。曾为第八届、第九届、第十届中国人民政治协商会议上海市委员会委员。现任第十一届上海市政协特聘专家。上海政法学院国际商务与法律研究中心主任、教授；上海政法学院应用社会科学研究院研究员、上海信用经济和法治研究所所长；北京大成（上海）律师事务所高级顾问/高级合伙人，美国著名智库兰德公司的访问学者，美国纽约戴上律师事务所中国法律咨询专家。 【会议纪要】 相较于二十多年前的上海浦东开发，国内和美国的投资者对于上海自贸区都更加兴趣盎然，并且仁者见仁智者见智。当年参与浦东开发的朋友们，很多也随着浦东的开发和中国经济崛起闷声发大财。去年成立的中国（上海）自由贸易试验区和迪斯尼乐园，能否给人们带来美好的明天？大家想法不尽相同。 关注上海自贸区可以从三个角度：（1）从国际经济与合作角度，研究区域经济一体化或者说区域竞争中自贸区的发展战略；（2）从金融角度出发探索自贸区的服务贸易；以及（3）上海自贸区涉及的法律问题。下面将从第三个角度出发讨论上海自贸区。 上海自贸区的简称最早源于“上海自由贸易园区”（Shanghai Free Trade Zone或相对于多边的Shanghai Free Trade Area，更体现一个国家自为的行为）。中国（上海）自由贸易试验区的建立和发展是一项国家战略，因此国务院将上海自由贸易园区更名为上海自由贸易试验区，目的是建立具有国际水准的投资贸易便利、监管高效便捷、法制环境规范的自由贸易试验区,使之成为推进改革和提高开放型水平的试验田，形成一批可复制可推广的新制度，发挥示范作用，带动全国发展和开放。这是对上海自贸区的总体要求，真正能促进上海建成“四个中心”的建立 。 上海自贸区实际上由并不连接但毗邻的上海市外高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区四个区域构成，总面积为28.78平方公里。上海自贸区提出98项改革措施，涉及领域广泛，包括贸易、投资、金融、航运等，迄今为止还未全部公开。 一、上海自由贸易区的法律模式、特征及功能 自由贸易区出现400多年来，形成不同的监管模式。在国际经济法中，自由贸易区有两种法定模式： 单边自由贸易区：在划定的一国关境内,免于实施惯常的操作、以贸易为主的多功能经济性特区。通常单边自由贸易区具有两个特点：其一是单向性，由国家或者地区政府单独决定设立、只解决进出口商品的关税减免税的优惠问题、并不解决所有进出口产品享有自由贸易区同等的关税优惠政策。第二个特点是不特定性，向不特定国家或地区的商品开放。 双边/多边自由贸易区：两个或者两个以上的国家通过协定规定地区性的贸易安排，实现贸易自由化。具有两个特点：一是双向/多向性，在关税领土间建立。二是特定性，两个或两个以上特定成员国之间互相取消关税或其他贸易限制。多边自由贸易区影响较大，如中国主导的RCEP等。中国也一直在促进地区性的贸易安排，中国-东盟自由贸易区目前已形成6万亿美元的大市场，涵盖人口最多，在发展中国家影响较大。 上海自贸区在WTO框架下实现单向对外开放，打造中国自己的对外开放平台，是单边自由贸易区，其法律特征为“隔离封闭、境内关外、充分自由、政策优惠、港区结合”。人们通常持有异议的是“境内关外”，外高桥保税区在此之前实行O型体制，而现在作为上海自贸区中一部分，实行U型体制，在不突破关界范围内货物、资金可进行自由流动。通常而言，“充分自由”体现在运输、投资、金融等方面。“贸易自由”体现在对进出口商品、转口贸易没有限定，一般禁止经营零售业。“运输自由”体现在减免关税，非强制性的导航中船员可以自由登陆，卫生检疫、出入境手续很简便。“投资自由”指投资通常没有行业界限。“金融自由”指结算货币可以自由选择，外币可以自由兑换，资金可以自由进出。“政策优惠”指自贸区政府通常会给区域内企业一些政策优惠，如减免所得税、放宽信贷政策、提供投资匹配、保障投资安全、可以以优惠价格提供土地使用权或者水电使用权，但因“僧多粥少”，目前上海自贸区可能并未完全获得这些真正实惠。“港区结合”，指自贸区在有地理优势的地方建立吞吐量较大海港，如德国汉堡、美国纽约港、荷兰鹿特丹历史上都是世界知名的自由贸易区。有些内河港、航空港也具有上述特征。 二、关于上海自贸区的四个问题 第一，98项改革措施涉及投资管理、贸易监管、金融以及综合监管四个方面，其中54项与自主创新有关。上海自贸区的核心是按照先行先试、风险可控、分步推进、逐步完善的方式，尽快形成与国际投资、贸易通行规则相衔接的基本制