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2015年中级经济_课后作业_第四章
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第四章 课后作业
一、单项选择题
1. 下列选项中,不属于商品证券的是(www.TopS)。
A.提货单
B.汇票
C.运货单
D.仓库栈单
2. 根据规定,设立证券公司的条件之一为,主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不得低于人民币(www.TopS)元。
A.1亿
B.2亿
C.3亿
D.5亿
3. 根据规定,专门从事证券承销与保荐的证券公司,注册资本最低限额为人民币(www.TopS)元。
A.5000万
B.1亿
C.2亿
D.5亿
4. 根据《证券法》的规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是(www.TopS)。
A.经股东大会的决议为股东提供担保
B.接受客户的全权委托而决定证券买卖
C.承诺若客户遭受损失,1个月内全额赔偿
D.要求客户将交易资金存入指定银行,并以每个客户的名义单独立户管理
5. 设立证券登记结算机构,其自有资金不少于人民币(www.TopS)元。
A.1亿
B.2亿
C.5亿
D.10亿
6. 证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料。根据规定,上述资料的保存期限(www.TopS)。
A.不得少于5年
B.不得少于10年
C.不得少于15年
D.不得少于20年
7. 根据规定,投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务(www.TopS)年以上经验。
A.1
B.2
C.3
D.5
8. 根据证券发行对象的不同,证券发行可以分为(www.TopS)。
A.公开发行和非公开发行
B.设立发行和增资发行
C.直接发行和间接发行
D.议价发行和招标发行
9. 《证券法》规定,股票发行采用溢价发行的,其发行价格由(www.TopS)确定。
A.发行人
B.承销的证券公司
C.发行人与承销的证券公司
D.证券监督管理委员会
10. 公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经(www.TopS)作出决议。
A.股东会
B.股东大会
C.董事会
D.监事会
11. 根据《证券法》的规定,向不特定对象公开募集股份,最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于(www.TopS)。
A.3%
B.5%
C.6%
D.10%
12. 根据规定,下列各项中,不符合上市公司非公开发行股票条件或规定的是(www.TopS)。
A.发行对象不超过10名
B.发行对象为境外战略投资者的,应当经国务院相关部门事先批准
C.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
D.12个月后即可转让
13. 根据《证券法》的规定,股份有限公司公开发行公司债券,其净资产不得低于人民币(www.TopS)元。
A.3000万
B.5000万
C.6000万
D.1亿
14. 根据《证券法》的规定,证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过(www.TopS)家。
A.1
B.2
C.3
D.6
15. 根据《证券法》的规定,证券公司申请保荐机构资格,注册资本不得低于人民币(www.TopS)元。
A.5000万
B.6000万
C.1亿
D.2亿
16. 根据《证券法》的规定,向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币(www.TopS)元的,应当由承销团承销。
A.3000万
B.5000万
C.1亿
D.2亿
17. 根据《证券法》的规定,股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量(www.TopS)的,为发行失败。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
18. 根据《证券法》的规定,首次公开发行股票数量在(www.TopS)股以上的,发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。
A.3000万
B.6000万
C.1亿
D.4亿
19. 根据《证券法》的规定,下列各项中,不属于封闭式基金上市交易应当符合的条件的是(www.TopS)。
A.基金合同期限为5年以上
B.基金募集金额不低于1亿元人民币
C.基金份额持有人不少于1000人
D.基金的募集符合证券投资基金法的规定
20. 根据《证券法》的规定,上市公司的下列情形中,属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的是(www.TopS)。
A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件,但在证券交易所规定的期限内恢复达到
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