2015年中级经济_课后作业_第四章.docVIP

  1. 1、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。。
  2. 2、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载
  3. 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
  4. 4、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
  5. 5、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们
  6. 6、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
  7. 7、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
查看更多
2015年中级经济_课后作业_第四章

声明:本资料由大家论坛中级会计职称考试专区/forum-18-1.html收集整理,转载请注明出自 更多中级会计考试信息,考试真题,模拟题下载/forum-18-1.html大家论坛,全免费公益性会计职称考试论坛,等待您的光临! 第四章 课后作业 一、单项选择题 1. 下列选项中,不属于商品证券的是(www.TopS)。 A.提货单 B.汇票 C.运货单 D.仓库栈单 2. 根据规定,设立证券公司的条件之一为,主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不得低于人民币(www.TopS)元。 A.1亿 B.2亿 C.3亿 D.5亿 3. 根据规定,专门从事证券承销与保荐的证券公司,注册资本最低限额为人民币(www.TopS)元。 A.5000万 B.1亿 C.2亿 D.5亿 4. 根据《证券法》的规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是(www.TopS)。 A.经股东大会的决议为股东提供担保 B.接受客户的全权委托而决定证券买卖 C.承诺若客户遭受损失,1个月内全额赔偿 D.要求客户将交易资金存入指定银行,并以每个客户的名义单独立户管理 5. 设立证券登记结算机构,其自有资金不少于人民币(www.TopS)元。 A.1亿 B.2亿 C.5亿 D.10亿 6. 证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料。根据规定,上述资料的保存期限(www.TopS)。 A.不得少于5年 B.不得少于10年 C.不得少于15年 D.不得少于20年 7. 根据规定,投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务(www.TopS)年以上经验。 A.1 B.2 C.3 D.5 8. 根据证券发行对象的不同,证券发行可以分为(www.TopS)。 A.公开发行和非公开发行 B.设立发行和增资发行 C.直接发行和间接发行 D.议价发行和招标发行 9. 《证券法》规定,股票发行采用溢价发行的,其发行价格由(www.TopS)确定。 A.发行人 B.承销的证券公司 C.发行人与承销的证券公司 D.证券监督管理委员会 10. 公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经(www.TopS)作出决议。 A.股东会 B.股东大会 C.董事会 D.监事会 11. 根据《证券法》的规定,向不特定对象公开募集股份,最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于(www.TopS)。 A.3% B.5% C.6% D.10% 12. 根据规定,下列各项中,不符合上市公司非公开发行股票条件或规定的是(www.TopS)。 A.发行对象不超过10名 B.发行对象为境外战略投资者的,应当经国务院相关部门事先批准 C.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90% D.12个月后即可转让 13. 根据《证券法》的规定,股份有限公司公开发行公司债券,其净资产不得低于人民币(www.TopS)元。 A.3000万 B.5000万 C.6000万 D.1亿 14. 根据《证券法》的规定,证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过(www.TopS)家。 A.1 B.2 C.3 D.6 15. 根据《证券法》的规定,证券公司申请保荐机构资格,注册资本不得低于人民币(www.TopS)元。 A.5000万 B.6000万 C.1亿 D.2亿 16. 根据《证券法》的规定,向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币(www.TopS)元的,应当由承销团承销。 A.3000万 B.5000万 C.1亿 D.2亿 17. 根据《证券法》的规定,股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量(www.TopS)的,为发行失败。 A.60% B.70% C.80% D.90% 18. 根据《证券法》的规定,首次公开发行股票数量在(www.TopS)股以上的,发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。 A.3000万 B.6000万 C.1亿 D.4亿 19. 根据《证券法》的规定,下列各项中,不属于封闭式基金上市交易应当符合的条件的是(www.TopS)。 A.基金合同期限为5年以上 B.基金募集金额不低于1亿元人民币 C.基金份额持有人不少于1000人 D.基金的募集符合证券投资基金法的规定 20. 根据《证券法》的规定,上市公司的下列情形中,属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的是(www.TopS)。 A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件,但在证券交易所规定的期限内恢复达到

文档评论(0)

chengben002424 + 关注
实名认证
文档贡献者

该用户很懒,什么也没介绍

1亿VIP精品文档

相关文档