反洗钱办公室成员部职责.docVIP

关于调整反洗钱领导小组及明确 反洗钱工作成员部门职责 （一）合规部为反洗钱牵头部门，具体职责如下： 1.建立完善公司反洗钱内控制度体系； 2.协助总公司工作部门完善具体的反洗钱操作规程和控制措施； 3.协调建立完善反洗钱监控报送系统； 4.开展必要的反洗钱工作检查； 5.向人民银行、保监会、公司管理层报告反洗钱管理情况； 6.按照中国人民银行和保监会的规定，报送各类反洗钱报告、报表； 7.协助配合外部反洗钱监管检查、调查； 8.制定年度反洗钱工作方案； 9.组织开展反洗钱宣传工作； 10.其他反洗钱管理工作。 （二）各成员部门应当积极配合牵头部门，切实履行职责范围内的反洗钱工作任务。各成员部门具体职责如下： 1.办公室： 负责协助调阅与反洗钱工作相关的档案信息； 负责协助处理反洗钱宣传事宜； 负责协助做好反洗钱相关的保密工作。 2.人力资源部： （1） 负责按照国家反洗钱法规的要求设置反洗钱岗位，落实人员配备； （2） 负责设定反洗钱岗位人员工作职责和任职资格。 3.财务会计部（含财务共享中心）： （1）负责反洗钱宣传培训、系统开发等工作的预算保障； （2）负责制定本条线范围内反洗钱工作操作规程或实施细则，完善本条线信息系统的反洗钱相关需求； （3）负责总部直接出单业务财务环节大额和可疑交易数据的识别分析和报告。 （4）负责对本条线反洗钱制度执行情况的尽职监督管理，负责本条线范围内