反洗钱题11.docVIP

单选题 1、反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于（A） 反洗钱行政调查 反洗钱刑事诉讼 反洗钱监控预防 反洗钱监督管理 2、国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构发现可疑交易活动，需要调查核实的，可以向金融机构进行调查，调查人员少于或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构有权拒绝调查。13．按照反洗钱的规定，金融机构对客户的交易记录，自交易记账之日起至少保存（）年。 A、三年 B、5年 C、10年 D、15年金融机构对先前获得的客户身份资料的有疑问的，应当重新识别客户身份。 中国证监会专门成立了中国反洗钱资金监测分析中心，具体负责反洗钱资金监测 。（×） 客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存6年。（×） 金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。（√） 客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构为客户办理业务