《41号建议案 ISM规则审核员导则》.pdf

41 号建议案： ISM 规则审核员导则 (1996) (Rev.1 1997) (Rev.2 1999) (Rev.3 200506) (Rev.4 200512) 免责声明 本导则包含的所有信息，包括描述的客观证据实例，应视为辅助审核员开展审核的附加数据而不应 视为规范。 IACS 对由本文件的内容对个人引起的任何损失、损害或开支不承担任何责任和赔偿义务。 国际船级社协会：ISM 规则审核员导则 经 MSC.104(73)修正的 IMO A.741 (18) 决议 附件 国际船舶安全营运和防污染管理规则 （国际安全管理（ISM ）规则） 前言 1. 本规则旨在提供一个船舶安全营运和防污染管理的国际标准。 2. 大会通过的 A.443 (XI) 决议，敦请所有政府采取必要步骤保障船长在海上安全和保护海洋环境 问题上能正当履行其职责。 3. 大会还通过 A.680 (17) 决议，进一步认识到需要有适当的管理组织，以满足船上为达到和保持 安全和环境保护高标准的需要。 4. 认识到没有两家航运公司或船东是相同的，而且船舶是处于差异很大的情况下营运，本规则系 依据总的原则和目标制订。 5. 本规则用概况性术语写成，具有广泛的适用性。显然，不同层次的管理，无论是岸上还是海上， 对所列事项都要求不同的知识和了解水平。 6. 良好的安全管理基础是领导层的承诺。安全和防污染方面的最终结果取决于各级人员的承诺、 能力、态度和动力。 绪言 1. 适用范围 本导则适用于 IACS 成员社审核员执行 ISM 规则的认证，除主管机关另有规定者外。 本文件旨在通过提供的例子以使 IACS 内部审核易于协调一致，然而，不应把它理解为解决办法或检 查清单。 应参照国际海事组织通过的下述决议： (a) 经 MSC.104(73)修正的 A.741(18)决议“ 国际船舶安全营运和防污染管理规则” （ISM 规 则），和通过 SOLAS 公约第 IX 章“船舶安全营运管理”使其成为强制性的规定； (b) A.913(22)决议“经修订的主管机关实施 ISM 规则的指南”，在本文简称为“IMO 指南”， 它适用于经认可组织（RO ）在船旗国主管机关要求下的认证； (c) A. 739 (18) 决议“代表主管机关的组织的授权指南”，并通过 SOLAS 公约第 XI 章“加 强海上安全的特别措施”使其成为强制性的规定。 2. ISM 规则对公司的应用 ISM 规则着眼于支持和鼓励航运安全文化的发展。安全管理体系（SMS）的满足受到公司承诺、重 视和信任的影响，这些均不能通过法定过程强行实施。在建立和实施其体系时，公司可应用工业界 的指南，诸如ICS/ISF 的“ 国际安全管理规则应用指南” 。 用详细地规定管理体系的方法来评定其是否满足 ISM 规则是不切实际的，且与 ISM 规则的意图也不 一致。ISM 规则允许公司自己制订其最适合于公司及其具体操作和船舶类型的方法，确保基本符合 国际上认同的安全管理标准。 3. 认证过程 符合强制性规范和规则的审核是 ISM 规则的一部分要求，但它既不重复，也不替代其他法定证书要 求的检验。符合 ISM 规则并不解除公司、船长或其他涉及船舶管理或营运的实体或个人关于他们所 承担的责任。 审核过程涉及对公司人员的查访和对 SMS 文件和记录的评审。审核是一个抽样检查的过程，因而事 实上并不是详细无遗的。证书的签发是以所取样品验证符合 ISM 规则为根据的。如未发现和报告不 合格，并不意味着不存在不合格。执行 ISM 规则的审核基本过程已包括在 IACS 的 PR.9 中，“ISM 规则认证的程序指南”，它反映了适用的 IMO A.913(22)决议“经修订的主管机关实施 ISM 规则的指 南” 。 4. 编辑原则 为方便起见，本文件编入了 ISM 规则的文本，紧接着就是有关推荐性的 IACS“审核员指南” 。本文件 将根据 IACS 成员社在审核过程中积累的经验，在必要时予以更新