2015-08-06：新元科技：独立董事工作制度(2015年8月).pdfVIP

北京万向新元科技股份有限公司 独立董事工作制度 北京万向新元科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善北京万向新元科技股份有限公司（以下简称“公司”）的法人 治理结构，充分发挥独立董事在公司规范运作中的作用，维护公司整体利益，保 护全体股东特别是中小股东的合法利益不受损害，根据《中华人民共和国公司 法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规 范运作指引》等法律、法规、规范性文件以及《北京万向新元科技股份有限公司 章程》（以下简称“《公司章程》”），特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的任何其他职务，并与公司及 其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 国家相关法律、法规和《公司章程》要求，认真履行职责，维护本公司整体利益， 尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者 其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。若发现所审议事项存在影响独立 性的情况，应向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应 及时通知公司并提出辞职。 第五条 独立董事原则上最多在五家上市公司兼任独立董事，并确保有足够 的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第六条 公司聘任独立董事3 名，其中至少包括一名具有高级职称或注册会 计师资格的会计专业人士。 第七条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的 情形，由此造成公司独立董事达不到法律、法规、规范性文件及《公司章程》要 求的人数时，公司应按规定补足独立董事人数。 第八条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证券监督管理委员 会（以下简称 “中国证监会”）的要求，参加中国证监会及其授权机构所组织的 1 北京万向新元科技股份有限公司 独立董事工作制度 培训。 第二章 独立董事的任职条件 第九条 担任公司独立董事应当符合下列基本条件： （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格； （二）具有法律、法规、规范性文件所要求的独立性； （三）具备上市公司运作基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规 则； （四）具有五年以上法律、 经济或其他履行独立董事职责所必需的工作经 验； （五）法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的其他条件。 第十条 独立董事必须具有独立性，具有下列情形的人员不得担任公司的独 立董事： （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属，主要社会关系（直 系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女 婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）； （二）直接或间接持有公司已发行股份1％以上或者是公司前十名股东的自 然人股东及其直系亲属； （三）在直接或间接持有公司发行股份5 ％以上的股东单位或者在公司前五 名股东单位任职的人员及其直系亲属； （四）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员； （五）为公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员； （六）法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的其他人员； （七）中国证监会认定的其他人员。 第三章 独立董事的提名、选举和更换 第十一条 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份1%以上 的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。 第十二条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应 当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并 对其担任独立董事的资格和独立性发表意见，被