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目录 目录 什么是风险？ 传统定义：风险是损失的不确定性 Risk is the uncertainty of loss. 当代定义：风险是预期与实际结果的差异 Risk is the variation between expectation and practical reality. 国际标准组织的定义：风险是事件发生的可能性及其后果的综合 Risk is the combination of the probability of an event and its consequences. 风险管理发展阶段 风险管理的里程碑 各种风险管理理论 全面风险管理简介 国外的国家风险管理标准 COSO介绍 COSO 内控理论---全面风险管理 目录 国资委关于企业风险、全面风险管理、内部控制系统定义 风险管理总体目标和体系构建原则 央企全面风险管理基本流程 方法说明——风险偏好在全面风险管理中的定义 第一步：风险管理初始信息 第二步：风险评估 方法说明：情景分析 方法说明：集中趋势法 方法说明：蒙特卡罗分析法 方法说明：失效模式与影响分析 方法说明：事件树分析 第三步：风险管理策略 第四步：风险管理解决方案 第五部：风险的监督与改进 风险管理组织体系 目录 中国移动法律风险管理体系 中国移动已初步构建了两级法律风险管理体系，进行了一系列试点及探索 中国移动法律事务工作应当为中国移动提供如下价值： 目录 法律风险分析阶段主要工作 识别方法说明：（1）采用多种识别方法全面扫描企业所面临的法律风险 识别方法说明：（2）按照流程梳理识别法律风险 识别方法说明：（3）识别法律风险的其余方法 测评方法说明：（1）通过测评风险可能性和损失度，实现对法律风险的量化分析 测评方法说明：（2）开展风险测评 测评方法说明：（3）划分风险等级 定向分析方法说明：进行多角度的定向分析 目录 法律风险控制阶段主要工作 控制方法：（1）确定法律风险控制态度 控制方法：（3）部门制定风险控制措施和完成标志的依据 控制方法：（4）编制十部《业务法律指引手册》 控制方法：（5）部门法律风险管理手册编制 目录 法律风险控制实施评估阶段主要工作 法律风险控制实施评估结果/风险绩效考评结果示例 将法律风险控制的考评纳入到部门绩效考评体系中…… 目录 在项目实施过程中发现的问题和隐患 目录 完善风险管理工具 目录 程序文件（作业指导文件）示意 结合风险管理的要求，完善HSE管理体系框架及文件结构层次： 根据风险管理的基本流程，加强在HSE风险评估、风险程序文件、风险手册的有效执行的有效执行 清晰的职责、奖惩是开展HSE工作的重要保证 HSE 涉及的体系 目录 HSE 风险分析 制定危险清单 HSE 风险行为测评：Risk Assessment Matrix (RAM) HSE 风险行为测评 Job Hazard Analysis 要求工作危害分析的问题列表 危险评估 危险辨识的HEMP检查表（1） 危险辨识的HEMP检查表（2） 危险升级因素分析 Job Hazard Analysis 工作危害分析 Job Hazard Analysis 工作危害分析（示例） 目录 HSE风险控制：风险管理有效运行的条件 HSE 风险管理职能机构 从项目初期，就设立独立的HSE部对HSE事务进行专门管理 各级项目管理人员都应行使HSE相应职能 各级项目管理人员都应明确HSE相应职能 HSE 风险管理培训 完善风险管理工具 风险的运行监控 风险及全面风险管理 SDR法律风险管理工作介绍 HSE 风险管理模式介绍 HSE风险管理体系 重大风险的控制 重大风险应急处理 重大决策制定支撑 重要信息传递披露 重要流程的内控 重大风险的预警 控制工作的理解：通过程序文件（作业指导文件）的细化来实现“六重”的控制目标 风险管理资源 + 风险管理基础工作 风险管理长效机制 ＝ 人力资源 物力资源 财力资源 基础工作 资源 技术资源 风险管理资源 程序文件 作业指导文件 工作手册 作业指导文件 工作手册 工作手册 工作手册 风险管理基础工作 HSE工作的重点：通过对程序文件（作业指导文件）的具体执行 以及考核来实现“六重”的控制目标 HSE管理体系框架 HSE 管理体系框架 风险及全面风险管理 SDR法律风险管理工作介绍 HSE 风险管理模式介绍 要求和方针 风险评估 管理策略及方案 运行监控 持续改进 HSE管理体系文件结构层次 HSE管理标准 要求 HSE 程序文件 HSE 运行控制文件 各岗位作业文件 第一层